不忘初心 让监管“有温度”——记“人民满意的公务员”证监会法律部孙磊、“全国金融五一巾帼标兵”获得者上期所张玲娟

　　上证报中国证券网讯 证监会今日在京召开“不忘初心、牢记使命”主题教育先进典型事迹报告会。证监会党委书记、主席易会满主持会议并讲话。

　　“全国先进基层党组织”稽查总队调查技术中心党支部代表，“人民满意的公务员”获得者法律部孙磊，“全国金融五一劳动奖章”获得者新疆证监局刘虎，“全国金融五一巾帼标兵”获得者上海期货交易所张玲娟作了事迹报告。

　　上证报近日对孙磊和张玲娟进行专访，记录下了他们作为资本市场监管工作者的“有温度”的故事。

　　孙磊现为证监会法律部诉讼复议处处长。从2015年到法律部诉讼复议处工作以来，孙磊和他的同事们共办理复议案件773件，应诉案件490件，奔赴全国各地30多家法院，出庭应诉达500多次。

　　他说，“感人心者，莫先乎情”，办案对证监会工作人员来说只是日常，对投资者来说却是天大的事。“一定要带着感情、带着温度去办案，真正贴民心、查民情、解民忧，把‘为人民服务’、‘以人民为中心’的思想贯彻到行政复议应诉的具体工作之中，让当事人在每一个案件中感受到公平正义。”

　　张玲娟现为上期所法律事务部高级经理。她执笔起草中国原油期货全套业务规则，深度参与制定原油期货相关配套政策，助力原油期货顺利上市并平稳运行。张玲娟还带领团队为境内交易场所首次获得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。

　　她说，2017年原油期货近12万字的全套业务规则定稿并向全球发布，为我国期货市场率先探索出了一条可复制的开放之路。同年，她也成为一名母亲，她的孩子与原油期货规则同岁。“在这场攻坚战里，我们或许不是称职的女儿、妻子或母亲，我们有柔软的牵绊、有幼小的孩子、有年迈的父母，但我们也有坚硬的盔甲，支撑着自己奋勇向前。”张玲娟说。

　　孙磊：

　　复议为民应诉为公

　　认真践行资本市场法治工作的使命和担当

　　作者 王红

　　孙磊，现任证监会法律部诉讼复议处处长。从2015年到法律部诉讼复议处工作以来，孙磊和他的同事们共办理复议案件773件，应诉案件490件，奔赴全国各地30多家法院，出庭应诉达500多次。

　　他坚守初心，不忘使命，复议为民，应诉为公，每个案件里都印刻着孙磊忙碌的身影，也见证着他一路走来的汗水、泪水和欢欣。把好监管执法链条的最后一环，守住依法行政的最后一道防线，孙磊在平凡的岗位上不断践行着资本市场法治工作的担当和使命。

　　2015年正值司法改革，行政诉讼实施立案登记制。这一年，股市出现异常波动，矛盾纠纷大量增加，每天复议申请、应诉通知像雪片一样从全国四面八方汇入金融大街19号。头绪多、任务重、压力大。“每天的工作像是在打仗一样”，孙磊说，堆积如山的案卷、接踵而至的问题、错综复杂的矛盾，如山一样向他和他年轻的同事们压来。

　　当时整个诉讼复议处只有四人，除了孙磊都是刚工作不满两年的新同志。孙磊既当“心理辅导员”，又当“业务指导员”，帮大家缓解思想包袱，带大家不断精进业务，全处上下心往一处想，劲儿往一处使，以办公室为家，加班加点，任劳任怨。

　　2017年末正值案件高峰期，一些重要诉讼案件也在那时候排期开庭。一天，正在加班的孙磊突然接到家里的电话，得知父亲身体情况很不好。听到消息他心急如焚，坐立难安。但案件时间紧迫，任务繁重，孙磊考虑再三还是决定处理完手头的工作再回去。

　　2018年1月6日晚上，孙磊正在加班与同事们研究案件，他的父亲溘然长逝。孙磊强忍悲痛，处理好手头的工作才匆匆赶回家中。没能在父亲病榻前尽孝，也没能见父亲最后一面，让孙磊抱憾终身。但他相信，一直支持他工作的父亲能够体谅儿子为公为民的情怀，也会欣慰于他对岗位的坚守。

　　复议为民：为政不移公仆之心

　　“行政复议应诉工作处在为民服务的第一线，直接涉及群众切身利益，是党和政府取信于民、服务于民的重要桥梁和纽带，是行政机关扎根群众、回应群众关切的重要窗口和平台。”孙磊说，他一直牢记着到岗第一天部门领导的话语：

　　行政复议应诉工作是证监会监管执法链条最后一环，处在监管矛盾一线，既对内又对外，难度大，要求高，不好干。完成这项工作，除了法律专业能力、工作本领外，更需要有高度的政治觉悟和优良的工作作风，要能扛得了重活、打得了硬仗、受得了磨练。

　　孙磊在工作中要处理繁杂的案件，有时还难免被“误解”。据孙磊回忆，他曾经手一起因证券投资咨询纠纷引发的复议案件，申请人诉求不清，孙磊打电话过去询问，他话还没说完，对方就大发雷霆，说：“你们这是官官相护，故意刁难人？你们口口声声讲，保护中小投资者合法权益，就是这么保护的吗？”

　　孙磊当时十分窝火，心想：“行政复议受理有条件，我们完全按规定办事，凭什么冲我发火？”但他还是控制住情绪，耐心细致地跟申请人讲解法律规定，申请人的情绪也渐渐平静下来，道明了事情的经过。了解到情况后，孙磊立即联系地方派出机构，进一步核实案件事实情况，促成了申请人损失得到有效补偿,申请人撤回了复议申请。过了几天，孙磊突然接到申请人的电话，对方在电话中激动地讲：“你是个好干部，谢谢你！”。

　　“感人心者，莫先乎情。”孙磊感叹，办案件对证监会工作人员来说只是日常工作，对于投资者来说却是天大的事情。“一定要带着感情、带着温度去办案，真正贴民心、查民情、解民忧，把‘为人民服务’、‘以人民为中心’的思想贯彻到行政复议应诉的具体工作之中，让当事人在每一个案件中感受到公平正义。”孙磊说。

　　敬业专业：吾将上下而求索

　　“案件到了复议应诉阶段，都是难事、麻烦事，在解决问题的道路上需要不断弘扬敬业精神，锻造专业能力，妥善处理重大案件。案件到了复议应诉阶段，也往往涉及非常复杂的市场问题、监管问题、法律问题，每一个小小的案件，都可能如同蝴蝶效应，引发市场震动。”孙磊说。

　　2015年，最高法院再审九龙山国旅行政处罚案，这是证监会成立以来第一起由最高法院提审的再审行政诉讼案件，当事人聘请了中国政法大学教授作为代理人出庭应诉。该案涉及对法律规定中“短线交易”的理解适用，如果理解适用有误，就会给市场交易活动、证券监管秩序带来严重的不利影响。

　　孙磊刚到诉讼复议处，就接到了这个艰巨的任务。他和同事们顶住压力，不分白天黑夜，加班加点，汇总梳理案件事实，围绕短线交易主体是“一端说”还是“两端说”、限售股是否属于短线交易标的、股份转让时点是以“过户登记”还是以“协议转让”为准，加强研究、进行论证，反复与全国人大法工委进行沟通研究，弄准法律原意，在此基础上向最高法院充分阐明了证监会的意见理由，并最终获得了再审判决的支持，为证监会监管执法提供了强有力的保障。

　　“有人认为，复议应诉就是办办案子，离市场远、监管一线远，工作空间小，是‘冷板凳’。我深刻体会到，复议应诉工作涉及资本市场的方方面面、监管执法的条条线线。只要开阔视野、发挥主动性，是大有可为的。”

　　五年来，孙磊与同事们提出了复议意见建议或需关注的问题共计118件。同时，他们还加强研究总结，为证券法修订、期货法制定等提供立法意见建议。针对操纵市场、“老鼠仓”调查难、移送难、认定难等监管执法难题，加强与最高法、最高检的协调沟通、调研论证，积极推动两部刑事司法解释的制定出台。

　　每一个夜灯独明、伏案工作的夜晚都见证了孙磊一路走来的坚实步履，他以突出的工作表现获第九届全国“人民满意的公务员”称号，并走进人民大会堂，受到了党和国家领导人的亲切接见。

　　“做好本职工作是我职责所在，党和国家却给予我这么高的荣誉，我诚惶诚恐、无以为报，唯有更加努力工作，回报党和人民的信任。”孙磊说，当前，资本市场改革发展进入新阶段，他会将这份沉甸甸的荣誉作为新的起点和动力，用归零的心态再出发，按照共产党员“忠诚、干净、担当”标准，按照证监会党委“四个敬畏”、“一个合力”的要求，植根资本市场法治建设事业，努力践行资本市场法治工作的使命与担当。

　　张玲娟：

　　原油期货是我们的孩子

　　作者 刘艺文

　　“原油期货上市的那一刻，我们很多人都哭了，这是感激的泪水、幸福的泪水、释放的泪水。”上海期货交易所（下称“上期所”）法务部高级经理张玲娟说。

　　2018年3月26日，原油期货在上期所挂牌交易，成为我国期货市场对外开放的首个品种，原油期货的上市开启了人民币计价原油的新时代。短短一年来，我国原油期货交易量已跃升至世界第三、亚洲第一。

　　原油期货的顺利上市与运行，离不开很多人的努力，张玲娟就是其中一位。

　　张玲娟及其团队执笔起草了原油期货对外开放的全套业务规则。“我们组织了近100场研讨会，起草了30余份法律分析报告，邀请境内外法律专家、市场人士参会讨论，起草了近12万字的11部业务规则和合约方案。”她向上证报表示。

　　张玲娟及其团队逐字逐句讨论原油期货的规则，当场提出意见当场修改，经常争得面红耳赤。为了争取时间，他们周末几乎都在开会讨论，有同事的生日也是在会议中度过的。

　　境内外期货交易规则差异很大，引入境外投资者直接参与原油期货无经验可循，要实现从0到1的突破。

　　张玲娟举例道，最初向境外介绍原油期货将实行“一户一码”机制时，受到了非常强烈的抵触，因境外市场的监管往往不穿透到客户。交易编码制度是我国期货市场运行的宝贵经验，张玲娟和她的同事不厌其烦地向国际投资者介绍它的优点，解释中国规则如何保护客户的合法权益。随着全球对金融危机的反思和总结，交易编码机制的优势完全体现出来，受到了国际监管组织的好评。

　　引入境外投资者参与原油期货面临法律依据不足的问题，证监会、中国人民银行、外汇局、海关总署等需要出台配套政策。张玲娟全程协助证监会等有关部门拟定部门规章，积极协助其他部委起草和完善政策内容。目前全部政策已经发布。

　　此外，张玲娟还协助中国期货业协会进行了经纪合同、委托结算合同等涉外合同的修订完善及起草工作，协助中国期货市场监控中心完善境外交易者开户操作指引，并做好配套文件的梳理。她还带领团队为境内交易场所首次获得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。

　　2018年3月，张玲娟牵头完成了上期能源香港自动化交易服务（ATS）注册，上期能源成为首个在香港获得该牌照的境内期货交易场所，允许香港地区符合条件的机构和个人入场交易，为境外投资者参与原油期货交易提供了便利。

　　同年11月，她牵头使上期能源获得新加坡金融管理局（MAS）批准，成为认可的市场经营者（RMO），也使上期能源成为中国境内首家在新加坡取得RMO牌照的期货交易场所，对我国期货市场对外开放发挥了积极的作用。

　　紧张繁忙的工作之外，张玲娟还扮演着母亲与女儿的角色。

　　2017年，原油期货近12万字的全套业务规则定稿并向全球发布，为我国期货市场率先探索出了一条可复制的开放之路。同年，张玲娟也成为了一名母亲，她的孩子与原油期货规则同岁。

　　张玲娟说，为人母是喜悦，更是责任，原油期货也是个活泼可爱的孩子，更是个要经历成长历练的孩子。

　　张玲娟周末出差的时候，刚学会说话的孩子去给她送行，孩子不哭也不闹。丈夫告诉她，孩子回家打开门说：“妈妈出差，家里又没有妈妈了。”家里老人告诉她，哄孩子睡觉最好的办法就是“要好好睡觉，睡醒后妈妈就回来啦！”张玲娟的父母知道她在参与一件大事，周末都不敢打扰她，生病做手术也都没告诉她。

　　“在这场攻坚战里，我们或许不是称职的女儿、妻子或母亲，我们有柔软的牵绊、有幼小的孩子、有年迈的父母，但我们也有坚硬的盔甲，支撑着自己奋勇向前。”张玲娟说。