新三板·新关注│全国股转公司成立第一届复核委员会

　　上证报中国证券网讯 全国中小企业股份转让系统（下称全国股转公司）新闻发言人今日表示，近期全国股转公司组建了第一届复核委员会（下称复核委员会）。

　　复核委员会由23名委员组成，其中外部委员13名，内部委员10名，任期为三年。复核委员会成立后，将独立履行职责，对市场主体提出的复核申请进行审核，切实保障市场主体救济权利。

　　同时，全国股转公司还通报了7月份新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况，7月全国股转公司共对2宗违规行为给予纪律处分，对126宗违规行为采取自律监管措施。

　　复核委员会成立

　　确保复核工作公开、公平、公正

　　全国股转公司发言人表示，复核委员会成立后，将独立履行职责，对市场主体提出的复核申请进行审核，通过集体讨论形成合议意见；全国股转公司根据复核委员会的意见做出复核决定。同时，本届复核委员会的组建，广泛吸纳了专业委员，并依规履行了公示程序，确保复核工作公开、公平、公正。

　　一是外部委员来源机构具有广泛代表性。复核委员会外部委员主要来源于具有一定市场影响力、执业质量优良的市场机构，包括主办券商、律师事务所、会计师事务所等，以及证券监管系统内部门和单位，能较为充分地代表市场主要参与机构和市场相关主体的利益与诉求。二是委员具有较高的专业性和权威性。三是委员的遴选依规履行了公示程序，落实了公开透明的复核工作要求。

　　全国股转公司还设立了复核委员会秘书处作为办事机构，履行接收复核申请材料、组织复核会议等职责。截至7月底，秘书处已收到各类复核申请11件。下一步，全国股转系统复核委员会将按照规定有序开展复核工作，不断促进市场规范健康发展。

　　7月共对126宗违规行为

　　采取自律监管措施

　　全国股转公司7月共对2宗违规行为给予纪律处分，对126宗违规行为采取自律监管措施。其中，对74宗违规行为采取了口头警示、约见谈话、提交书面承诺自律监管措施，对52宗违规行为采取书面形式自律监管措施。

　　被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要有13种类型，涉及挂牌公司未及时履行各类信息披露义务，以及业务操作违规等方面。如：挂牌公司定期报告存在虚假记载和重大遗漏，会计数据披露有误；挂牌公司公开转让说明书信息披露不真实；挂牌公司关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务；挂牌公司股份存在代持行为，导致股权不明晰等。

　　新闻发言人表示，全国股转公司将对上述违规情形实行严格监管，并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分。下一步，全国股转公司将进一步提升挂牌公司规范治理水平和信息披露质量，保障投资者的合法权益，为深化新三板市场改革夯实基础。