持续优化“信披合规第一课” 上交所举办第100期董秘资格培训

　　22年来，上交所董秘资格班共培训了超过2.6万名学员，为上市公司培养了众多优秀的董事会秘书和证券事务代表，也为资本市场输送了大批知法律、懂规则的专业人才。

　　记者 赵一蕙

　　“以前，上市公司觉得我们是监管部门在公司的‘卧底’，现在，上市公司信披主体归位尽责，公司反而希望我们能够架起沟通桥梁，及时接受一线监管的指导。”近日上交所举办的董秘座谈会上，与会多家沪市上市公司的董秘都有如此感慨。董秘是资本市场变化的最直观感受者之一。A股市场生态在变化，监管在转型，董秘也在“变”与“不变”中寻找新的角色定位。这个过程中，董秘职业化的趋势逐步显现，董秘资格培训热度亦不断增长，上交所的董秘任职资格培训也走到了第100期。

　　“1996年的春天，上交所第一期董秘资格培训班在上海举办，这是中国资本市场建设具有标志性意义的制度安排。”上交所副理事长张冬科在第100期董秘资格培训班开班致辞时介绍到。22年来，上交所董秘资格班共培训了超过2.6万名学员，为上市公司培养了众多优秀的董事会秘书和证券事务代表，也为资本市场输送了大批知法律、懂规则的专业人才。“历届的董事会秘书资格培训班学员为上市公司、拟上市公司规范运行和不断发展做出了应有的贡献。”张冬科表示。

　　“第一课”好评如潮

　　董秘需要懂什么？张冬科表示，董秘担负着对外负责信息披露、投资者关系管理；对内负责股权事务管理、公司治理、股权投资，要保障公司规范化运作等等基本职责。“一是要懂党和国家的有关大政方针政策；二是要懂法、守法；三是要懂情怀、有理想。”张冬科对参加培训的学员们提出了殷切的希望。

　　在上交所董秘任职资格培训第100期首日，上交所安排给学员的首堂课，就是一线监管员讲授的“上市公司信息披露监管理念与最新监管实践”，接下来的几天里，安排的还有股票上市规则讲解、纪律处分典型案例分析、上市公司并购重组等多个课程。

　　一张“课程表”，可见用心程度。首先，课程设置意在树立规范运作的底线意识，重在传递监管逻辑和理念。其次，培训强化对《股票上市规则》、董秘及证券事务代表的法律责任与义务等基本课程的学习，重在规范性教育。此外，培训通过对真实违规案例的还原，揭示违规案例和处分逻辑，重在明确规范运作不可逾越的“红线”。这些理念、规则、案例、信息通过不同的课程安排，在授课、讨论、交流中被消化，对这些“未来董秘”的信息披露合规第一课也由此完成。

　　用心安排，精心组织，让上交所董秘任职资格培训获得了整体高达98%的满意度。“内容充实、授课生动、收获良多”，是大多数学员的评价。

　　“董秘是上市公司信息披露的直接责任人，董秘的底线意识直接关系到上市公司的信息披露质量。上交所的董秘任职资格培训承担着信息披露合规第一课的作用。因此，上交所精心安排每个环节，并且认真听取反馈，不断完善，就是希望第一课能够帮助学员树立底线意识，当好信息披露的‘守门员’角色。”上交所企业培训部相关负责人向记者表示。

　　随风潜入夜，润物细无声。22年来，上交所持续提供高质量的监管服务，为上市公司合规披露提供了坚实的人才保障，为拟上市企业进行IPO储备了大量信披人才，为提高上市公司信息披露质量打下了坚实基础。

　　不断优化上市公司培训服务

　　“近年来，资本市场发展快速、上市公司数量不断增加、拟上市企业的上市热情日益高涨，我们也不断对董秘资格培训进行优化完善，包括集中力量解决“报名难”问题、丰富完善课程体系和培训手段等等。”上交所企业培训部相关负责人向记者表示。

　　近年董秘资格培训需求可谓“火爆”。数据显示，2013年至2017年5年时间，上交所董秘培训累计人数为11859人，几乎达到了前17年累计培训人数的总和，近5年董秘学员平均每年增长近40%。这导致培训线上报名常常出现“秒杀”情况。为此，上交所花力气，下功夫，解决日益突出的“报名难”问题。

　　“我们重新确定董秘资格培训人员安排原则，将有限的培训资源优先满足上市公司及拟上市企业需求。”上述负责人向记者表示。同时，上交所在去年4至6月集中力量举办了6期董秘资格培训，培训学员近2200名，集中解决董秘资格培训报名“堰塞湖”问题。另外，上交所通过上线资格类培训预报名系统、设置上市公司报名绿色通道等手段，多管齐下解决董秘资格培训报名难问题。

　　董秘资格培训的课程体系亦不断丰富。近年监管加速转型，为了促进监管理念落到实处，提升授课实效，上交所的董秘资格培训课程随着近年来监管模式的转变、创新也不断更新完善。一方面，来自一线的监管员授课时通过案例剖析、规则解读，向学员讲解信息披露、公司治理、合规运作以及董秘义务与法律责任等基本内容。另一方面，上交所适时新增课程内容，通过以案说法的方式帮助学员更好理解监管新规，避免因为不熟悉而触碰规则红线。

　　实际上，董秘资格培训的优化也是上交所不断完善上市公司培训体系的一个缩影。为进一步提升培训的针对性和服务一线监管的效能，2017年，在新上市公司日益增加、一线监管力度持续强化的背景下，面对部分新上市公司合规意识不强、规则学习不积极、业务操作有短板等问题，上交所推出了新上市公司培训项目，面向新上市公司董监高等高管进行前端辅导，确保新公司当月上市当月培训，帮助新公司尽快走上合规运行的轨道，降低新公司信披违规概率。通过建立考试结果评估反馈机制，上交所掌握了一批信息披露较薄弱的公司名单以及公司普遍薄弱的信息披露业务类型，提升了日常监管和后续培训的针对性。

　　传统的现场培训模式在及时性和覆盖面上有一定的不足，对此，上交所用在线音频直播的形式，在“上交所微课”推出了“监管微课”栏目，通过移动互联网渠道进行教学授课，针对上市公司业绩预告、政府补助、定期报告编制与报送等信息披露事务中问题集中度较高的积累业务，为上市公司信披人士传递监管理念、解读监管政策。首期课程点击量即超过1.5万次，目前共推出了15期监管微课，成为了上市公司培训的新亮点。

　　“未来上交所还将在不断优化改进培训工作，以适应资本市场发展需要。”上交所相关负责人表示。他透露，未来，上交所将创新培训技术手段，提升授课效能和培训覆盖面。例如，在董秘资格培训项目中试点网络视频授课，通过“线上+线下”的教学模式，提升授课效能。