港证监亮明汉能复牌条件 李河君不得参与公司管理

2017-01-24 08:07:55 来源:证券时报 作者:

  自2015年7月15日开始停牌的汉能薄膜发电(00566.HK),复牌终现明确进展。作为代价,核心高管李河君或将离开公司管理层。

  香港证监会亮条件

  1月23日,香港证监会首次就恢复汉能股份买卖提出要求,包括:

  (1)汉能薄膜发电前主席李河君在内5位董事将被取消担任董事资格,且不会提出抗辩;李河君同意不会就证监会申请法庭颁令,要求他促致及保证支付应收款项提出抗辩。

  (2)需披露公司、活动、业务、资产、负债、财务表现及前景的详细资料,以释除导致证监会暂停汉能股份的买卖的疑虑。

  不过,香港证监会董事局不保证会同意汉能的股份可恢复在港交所买卖。

  同日,汉能薄膜发电公告回复,李河君及四位独立非执行董事,并没有对上述程序作出抗辩的打算。

  对于第二个复牌必要条件,公司目前正在准备披露文件,包括已委聘财务顾问对集团进行尽职调查,以及委聘核数师对公司之综合财务报表进行审核。同样,上市公司对复牌并不能保证。

  此前,市场传言复牌条件包括委任财务顾问递交复牌建议书,以及出具无保留意见审计报告等。当时汉能方面回复证券时报记者•e公司表示,已委聘其核数师对公司的综合财务报表进行审核。届时,审核报告将成为披露文件的一部分,但审核报告将不需要“无保留意见”报告。

  永丰金证券(亚州) 研究部主管李声扬记者表示,本次复牌条件来看,不算苛刻,复牌概率大,但不能保证。

  调查事起关联交易

  另一方面,香港证监会已经开始走法律程序,标志调查汉能事宜或告以段落。

  香港证监会1月23日在原讼法庭展开法律程序,寻求对汉能前主席李河君和四名现任独立非执行董事赵岚、王同渤、徐征及王文静作出取消资格令。目前李河君在所有关键时间是且至今仍是汉能的大股东,透过多家公司拥有汉能的主要股权。

  根据《证券及期货条例》第214条,取消某人担任董事的资格,或饬令某人不得直接或间接参与任何法团的管理,最长为期15年;命令某公司以其本身的名义,针对命令指明的任何人提起法律程序;以及作出法院认为适当的其他命令。

  这意味着李河君将最长15年不得直接或间接参与公司管理。汉能停牌满周年之际,公司人事发生一系列变动,李河君辞去上市公司董事会主席职务。

  除了核心高管面临饬令离开管理岗位,香港证监会还寻求法庭颁令,要求李河君促致汉能的母公司汉能控股及/或其联属公司,支付根据多份销售合同结欠汉能的所有未偿付应收款项,并要求李河君签立一份保证该等公司付款的担保。

  2017年5月31日,原讼法庭将就有关呈请进行首次聆讯。

  按惯例,香港证监会很少主动公布调查公司。汉能被勒令停牌后,证监会也从未就汉能调查原因或复牌条件正式公告过。本次公告中,证监会正式指出,经调查汉能与汉能控股之间自2010年以来的多宗非常重大关连交易后,故勒令其停牌。

  正是因关联交易等问题,2015年上市公司年报被审计机构安永出具非标意见。证券时报《汉能再度寻求复牌 押注CIGS又是一次豪赌?》报道指出,2016年中报披露来看,汉能薄膜发电去年上半年净利润8.21亿港元,扭转了上一财年巨额亏损,关联交易比重降至13.48%,但部分应收账款与减值准备却不成比例调整,应收汉能联属公司贸易款项规模却出现环比增长。