监管

  • 北京证监局:高度重视科创板审计业务 确保审计质量

    据证监会北京证监局5月22日消息,北京证监局于5月16日召开辖区证券资格会计师事务所质量控制工作会议。北京证监局局长贾文勤强调,高度重视科创板审计业务,切实落实中央工作部署,认真研究适应科创板企业特点的、行之有效的审计应对方法,确保审计质量。

    要闻 科创板 05-22 13:33

  • 违规必究!上交所开出科创板纪律处分第一单

    违规必究!上交所开出科创板纪律处分第一单

    近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中担任具体负责人。

    要闻 科创板 纪律处分 05-22 07:53

  • 头部券商接监管函 开通科创板前账户异常要核查

    头部券商接监管函 开通科创板前账户异常要核查

    证报近日获悉,有头部券商收到上交所监管函。监管函称,上交所根据相关信息,对已开通科创板股票交易权限的个人投资者账户进行了筛查,发现在该券商开户的部分个人投资者在开通权限前存在账户内资产异常变化的情况。上交所要求该券商进行核查,对不符合规定的投资者,要拒绝为其提供科创板股票服务。

    要闻 科创板 账户异常核查 05-10 08:02

  • 私募参与科创板网下打新将有明确规定

    私募参与科创板网下打新将有明确规定

    上证报日前获悉,为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票的网下询价行为,维护科创板首发股票定价秩序,中国证券业协会起草了《科创板首次公开发行股票网下投资者自律管理办法(征求意见稿)》,并向相关券商进行意见征集。其中对私募基金设置参与门槛,即私募基金管理人管理总规模应连续两个季度在10亿元以上,且所管理的产品中至少有1只存续期在两年以上。

    市场 私募 科创板 04-24 08:10

  • 上交所核查科创板“垫资开户” 资金来源异常 券商可拒开交易权限

    近期,上海证券交易所向各家证券公司下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》。通知要求券商严把“交易权限开通关”,并对投资者适当性条件进行核查和综合评估。

    要闻 科创板 04-23 08:23

  • 监管明确公募基金投资科创板注意事项

    基金投资科创板股票的,应当根据基金合同的约定,判断是否符合基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。基金管理人在投资科创板股票过程中,应当根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性,做好流动性风险管理工作,并进行必要的信息披露。

    市场 公募基金 04-19 07:57

  • 监管部门要求券商严把科创板内控各关口

    设立科创板并试点注册制是一项综合性的改革,需要各证券公司配合上交所在保荐承销、交易、客户管理、风险控制等方面作出一系列配套调整。

    要闻 科创板 券商 04-19 07:56

  • 证监会:强化中介机构责任 确保科创板及注册制改革顺利推出

    证监会:强化中介机构责任 确保科创板及注册制改革顺利推出

    证监会官方网站日前发布消息,证监会系统2019年机构监管工作培训会近期在深圳资本市场学院召开。

    要闻 中介机构 证监会 科创板 04-08 07:52

  • 注意:首批科创板申报材料已被挑出一堆毛病!

    日前,科创板第二期保代培训也紧锣密鼓地进行着,上证报获悉,此次培训会除了介绍科创板股票发行上市审核问答内容,还指出了目前审核中发现的问题。这其中包括了审核中发现的,招股说明书中普遍存在的十大问题,以及文件格式和文件完备性等方面的问题。

    要闻 科创板 04-05 09:40

  • 证监会:保障设立科创板并试点注册制改革顺利推出

    据证监会网站4月4日消息,日前,证监会系统2019年机构监管工作培训会在深圳资本市场学院召开。会议强调,要坚决贯彻落实党中央的决策部署和证监会党委的各项要求,敬畏市场、敬畏法治、敬畏风险、敬畏专业,增强合力,扎实推进机构监管工作。一是打好防范化解重大风险攻坚战,着力防范化解重大风险隐患,严防风险外溢,牢牢守住不发生系统性风险底线。二是进一步完善行业机构内在制衡机制,加大监管执法力度,促进形成主动合规、自我约束的行业生态。三是着力强化中介机构在培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理、投资者适当性管理等各个环节的责任,保障设立科创板并试点注册制改革顺利推出。四是深化金融供给侧结构性改革,加强政策引领,增强行业机构综合服务功能,综合施策引导和支持中长期资金入市,支持行业机构差异化发展,全面提升行业服务资本市场改革发展和实体经济转型升级的能力。五是着力强化监管能力建设,进一步提高监管有效性。

    要闻 证监会 04-04 16:18

  • 从立项到问复 券商申报科创板须严把六道关

    昨日,某券商科创板申报材料被退回的传闻引起市场关注,而据上证报了解,在投行业务链上,做科创板项目有六道关:立项、尽调、内核、辅导验收、申报、问复,每一道关都需要券商着力把好。同时,监管对券商为合格投资者开户也有严格要求,明确不得过度营销。

    要闻 券商 科创板 04-02 15:26

  • 科创板28家受理名单“潜台词”:机制重于位次

    自3月22日首批受理企业名单发布至今,6个工作日共披露了28家获受理企业的申报稿。这个数字,足以说明科创板上市审核系统“投产”后,企业申请上市的热情。

    公司 科创板 04-03 14:34

  • 科前生物等3家科创板申请公司获上交所问询

    上交所3月30日更新的信息显示,武汉科前生物股份有限公司、江苏天奈科技股份有限公司以及烟台睿创微纳技术股份有限公司已获上交所问询。

    要闻 科创板 04-04 10:15

  • 科创板投教与适当性管理怎么做?上交所规定来了

    上交所昨日发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》,要求会员严格按照相关规定,制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。

    要闻 科创板 04-02 15:26

  • 科创板周末总动员 上交所要求券商“严把七道关”

    上交所强调,设立科创板并试点注册制是大事,大事要办成好事,防控风险是第一要旨。会员单位要“严把七道关”:交易权限开通关、企业选择关、发行定价关、材料申报关、上市初期交易监管关、系统安全运行关和廉洁关,按照“高标准、稳起步、严监管、控风险”的基本要求,共同做好设立科创板并试点注册制各项准备工作。

    要闻 科创板 券商 04-02 15:25

  • 科创板红筹企业财报咋“翻译”?上交所发布指引

    科创板红筹企业财报信息披露指引来了!该指引既兼顾了红筹企业财报披露成本,又考虑到境内投资者“本土化”需求。昨日,上交所发布《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》,自发布之日起施行。

    要闻 科创板 04-02 15:25

  • 证监会:科创板要审出“真公司” 后备企业数量适当

    2月28日是证监会有关科创板的两个“办法”公开征求意见的截止日。设立科创板的进度如何?首家科创板公司何时发行上市?科创板的IPO审核将有何不同?科创板的设立又将对二级市场产生何种影响?对这一系列问题,市场高度关注。

    要闻 科创板 04-03 15:43

  • 科创板上市审核业务办理细节明确

    万事俱备,只欠东风。上交所的科创板上市审核系统下周将正式“投产”,上交所于昨日晚间发布了《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》(简称“《业务指南》”),明确了在发行上市审核流程中,保荐人办理相关事项的具体业务要求和系统操作要求。

    要闻 科创板 04-02 15:25

  • 李超:科创板受理即公布,这是追求透明化

    中国证监会副主席李超在博鳌亚洲论坛2019年年会的“证券市场:风雨后的彩虹 ”分论坛上表示,如果申报的材料符合要求,上交所就会第一时间受理公布,但不是说这些获受理公司就符合科创板上市的标准和要求了,这是追求透明的表现,后期还会进一步增加信披及审核透明度。

    要闻 科创板 04-03 14:30

  • 李超:希望各方对科创板及注册制有一定宽容度

    29日,证监会副主席李超在博鳌亚洲论坛2019年年会上表示,社会各界非常关注科创板及注册制,对其推出预期较高,这本身是好事,但科创板及注册制涉及大量制度改革及制度创新,科创企业盈利情况也具有不确定性,因此希望各方对此要有一定的宽容度。

    要闻 科创板 04-03 14:30

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