监管

  • 证监会对中信证券擅自删减保荐项目招股说明书注册稿等行为出具警示函

    7月16日证监会官网公告对中信证券采取出局警示函监管措施决定。经查,证监会发现中信证券的违规事项包括:擅自删减保荐项目招股说明书注册稿内容,以及提交的招股书注册稿及反馈意见落实函日期签署与实际时间不符。

    要闻 中信证券 警示函 07-17 10:34

  • 上交所发布通知 科创板战投在持股限售期不得融券卖出

    7月15日晚间,上海证券交易所发布关于科创板战略投资者参与证券出借业务有关事项的通知,进一步明确了科创板战略投资者参与证券出借业务的具体要求。战略投资者及其关联方在所承诺的上市公司获配股票持有期限内,不得融券卖出该上市公司股票。

    要闻 科创板战投 07-16 07:57

  • 上交所发布关于科创板发行人财务信披有关事项

    7月8日,上交所发布《关于科创板发行人财务信息披露有关事项的通知》。发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过4个月的,应当参照《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息……

    要闻 科创板 上交所 07-08 20:25

  • 投保基金公司:将科创板投资者资金监控作为核心业务

    近日,中国证券投资者保护基金有限公司在深圳举办“交易结算资金监控系统业务培训会”,会议对保护科创板投资者资金安全提出了明确要求。

    要闻 投保基金 07-08 20:25

  • 上交所下发会员通知:保证新股申购技术系统及时升级

    上证报获悉,日前上交所向会员单位下发通知,要求保证新股申购技术系统及时升级。

    要闻 科创板 06-25 19:04

  • 中证协发布《关于进一步加强科创板股票发行承销与网下投资者自律管理工作的通知》

    据中国证券业协会官网6月24日消息,为进一步加强科创板股票承销发行与网下投资者自律管理相关工作,引导行业遵纪守法、勤勉尽责,协会于6月24日向证券公司发布了《关于进一步加强科创板股票发行承销与网下投资者自律管理工作的通知》。

    要闻 科创板 06-24 19:11

  • 中证协:全力保障上市前各项准备工作 推动科创板平稳开市

    据中证协6月20日消息,为帮助中介机构和市场主体准确深入理解相关规则,加强对承销商和网下投资者的自律管理,中国证券业协会联合上海证券交易所于2019年6月12日和18日在北京、上海举办了两期科创板系列培训班(股票承销业务与网下投资者管理专题)。

    要闻 中证协 06-20 20:34

  • 上交所:科创板欢迎社会监督 不欢迎不实言论

    6月20日,上交所发布关于科创板媒体监管的问答。针对近期有关媒体、自媒体对科创板发行人信息披露的质疑,上交所表示予以高度关注,在第一时间对相关文章组织了研判。需要指出的是,媒体对有关发行人提出的质疑内容,上交所已经在发行上市审核问询过程中予以问询。

    要闻 上交所 科创板 06-20 12:22

  • 江苏证监局加强证券分支机构监管抓实科创板开板准备

    据证监会江苏监管局6月19日消息,为进一步保障科创板顺利推出,压实证券分支机构合规经营的主体责任,江苏局近期组织人员对辖区部分证券公司及分支机构科创板业务情况进行了现场检查,并联合江苏省证券业协会举办江苏辖区证券分支机构合规工作培训会,向近600家参会分支机构通报科创板业务检查中发现的问题并提出监管要求。

    要闻 科创板 06-19 13:46

  • 证监会李钢:科创板的一系列制度创新还需磨合期

    6月10日,上海市政府新闻办就第十一届陆家嘴论坛举办新闻发布会。新闻发布会上,中国证监会办公厅副主任、新闻办主任李钢表示:“科创企业具有盈利周期长等特点,科创板的一系列制度创新还需要磨合期,如个别公司定价不完全符合市场预期等,科创板设立初期的问题,希望市场多一些包容和宽容,共同呵护这一新生事物。证监会将严标准、稳起步,努力使这一改革平稳推出,稳健运行。”

    要闻 证监会 李钢 科创板 06-10 16:53

  • 北京证监局:高度重视科创板审计业务 确保审计质量

    据证监会北京证监局5月22日消息,北京证监局于5月16日召开辖区证券资格会计师事务所质量控制工作会议。北京证监局局长贾文勤强调,高度重视科创板审计业务,切实落实中央工作部署,认真研究适应科创板企业特点的、行之有效的审计应对方法,确保审计质量。

    要闻 科创板 05-22 13:33

  • 违规必究!上交所开出科创板纪律处分第一单

    违规必究!上交所开出科创板纪律处分第一单

    近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中担任具体负责人。

    要闻 科创板 纪律处分 05-22 07:53

  • 头部券商接监管函 开通科创板前账户异常要核查

    头部券商接监管函 开通科创板前账户异常要核查

    证报近日获悉,有头部券商收到上交所监管函。监管函称,上交所根据相关信息,对已开通科创板股票交易权限的个人投资者账户进行了筛查,发现在该券商开户的部分个人投资者在开通权限前存在账户内资产异常变化的情况。上交所要求该券商进行核查,对不符合规定的投资者,要拒绝为其提供科创板股票服务。

    要闻 科创板 账户异常核查 05-10 08:02

  • 私募参与科创板网下打新将有明确规定

    私募参与科创板网下打新将有明确规定

    上证报日前获悉,为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票的网下询价行为,维护科创板首发股票定价秩序,中国证券业协会起草了《科创板首次公开发行股票网下投资者自律管理办法(征求意见稿)》,并向相关券商进行意见征集。其中对私募基金设置参与门槛,即私募基金管理人管理总规模应连续两个季度在10亿元以上,且所管理的产品中至少有1只存续期在两年以上。

    市场 私募 科创板 04-24 08:10

  • 上交所核查科创板“垫资开户” 资金来源异常 券商可拒开交易权限

    近期,上海证券交易所向各家证券公司下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》。通知要求券商严把“交易权限开通关”,并对投资者适当性条件进行核查和综合评估。

    要闻 科创板 04-23 08:23

  • 监管明确公募基金投资科创板注意事项

    基金投资科创板股票的,应当根据基金合同的约定,判断是否符合基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。基金管理人在投资科创板股票过程中,应当根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性,做好流动性风险管理工作,并进行必要的信息披露。

    市场 公募基金 04-19 07:57

  • 监管部门要求券商严把科创板内控各关口

    设立科创板并试点注册制是一项综合性的改革,需要各证券公司配合上交所在保荐承销、交易、客户管理、风险控制等方面作出一系列配套调整。

    要闻 科创板 券商 04-19 07:56

  • 证监会:强化中介机构责任 确保科创板及注册制改革顺利推出

    证监会:强化中介机构责任 确保科创板及注册制改革顺利推出

    证监会官方网站日前发布消息,证监会系统2019年机构监管工作培训会近期在深圳资本市场学院召开。

    要闻 中介机构 证监会 科创板 04-08 07:52

  • 注意:首批科创板申报材料已被挑出一堆毛病!

    日前,科创板第二期保代培训也紧锣密鼓地进行着,上证报获悉,此次培训会除了介绍科创板股票发行上市审核问答内容,还指出了目前审核中发现的问题。这其中包括了审核中发现的,招股说明书中普遍存在的十大问题,以及文件格式和文件完备性等方面的问题。

    要闻 科创板 04-05 09:40

  • 证监会:保障设立科创板并试点注册制改革顺利推出

    据证监会网站4月4日消息,日前,证监会系统2019年机构监管工作培训会在深圳资本市场学院召开。会议强调,要坚决贯彻落实党中央的决策部署和证监会党委的各项要求,敬畏市场、敬畏法治、敬畏风险、敬畏专业,增强合力,扎实推进机构监管工作。一是打好防范化解重大风险攻坚战,着力防范化解重大风险隐患,严防风险外溢,牢牢守住不发生系统性风险底线。二是进一步完善行业机构内在制衡机制,加大监管执法力度,促进形成主动合规、自我约束的行业生态。三是着力强化中介机构在培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理、投资者适当性管理等各个环节的责任,保障设立科创板并试点注册制改革顺利推出。四是深化金融供给侧结构性改革,加强政策引领,增强行业机构综合服务功能,综合施策引导和支持中长期资金入市,支持行业机构差异化发展,全面提升行业服务资本市场改革发展和实体经济转型升级的能力。五是着力强化监管能力建设,进一步提高监管有效性。

    要闻 证监会 04-04 16:18

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