证监会就证券基金经营机构合规管理办法公开征求意见

　　中国证券网讯（记者 李丹丹）证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会指出，近日证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），并向社会公开征求意见。

　　《办法》以2008年发布的《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则。

　　修订内容主要涉及几个方面：

　　其一，增加合规经营基本原则要求。《办法》规定了八条基本原则：充分了解客户信息、落实客户适当性、持续督导或动态监控客户的证券发行与交易活动并及时采取管理措施；严格规范工作人员的执业行为、有效管理内幕信息和未公开信息、妥善处理利益冲突、防止不正当关联交易和利益输送、防范经营活动扰乱证券市场秩序等。

　　其二，明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。

　　其三，强化合规管理组织体系。

　　其四，统一合规负责人的任职条件。

　　其五，提升合规负责人的履职保障。

　　其六，强化监督管理。