证监会修订发行监管问答 涉案中介机构已受理项目原则上不停止审核

2016-12-09 16:38:33 来源:中国证券网 作者:李丹丹

  中国证券网讯(记者 李丹丹)证监会新闻发言人张晓军9日在新闻发布会上指出,近日证监会发布两个修订后的发行监管问答,一个是关于首次公开发行股票中止审查的情景,另一个是在审首发企业中介机构被行政处罚更换的处理。

  为了保护行政许可申请人的合法权益和合理预期,证监会对发行相关制度进行优化和完善。在不降低保荐机构尽职调查的责任和督促保荐机构规范执业的大前提下,尽量减少对没有过错发行人的不良影响。

  对于涉案的中介机构,已经受理的项目原则上不停止审核,但是相关保荐机构应当对于承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。

  在审企业更换保荐机构的不再重新排队,但是应当由新的保荐机构全面履行尽职调查义务并独立出具新的保荐意见。但是张晓军指出,有两个情况除外:其一是保荐机构因为发行人不配合其履行保荐职责或者认为发行人不符合发行要求而主动终止保荐协议;其二是发行人不是因为保荐机构被立案或者执业受限而主动与保荐机构解除协议的。

  保荐机构从事上市公司再融资、并购重组财务业务等比照上述规定执行。同时,对涉案保荐机构新的项目,证监会仍不受理。

上证报 史丽 摄