证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况 对五家券商责令限期改正

　　中国证券网讯（记者 马婧妤）证监会新闻发言人张晓军23日通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。

　　他说，检查中发现了五类情况：内控机制未有效履行；内核工作流程不完善；尽职调查没有履行关键核查程序；持续督导未能尽责；相关底稿未留存。

　　张晓军表示，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正，出具警示函，对18名相关责任人出具警示函，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务中存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；此外，全国股转公司将对相关主办券商也采取了自律监管措施。