天津证监局划定挂牌公司红线底线 明确五大监管重点

　　中国证券网讯（记者 王雪青）记者从天津证监局获悉，日前该局召开辖区新三板挂牌公司监管专题会议。会议提出“挂牌就是责任，挂牌就是担当”的新理念，对挂牌公司划定红线底线。对于下一步天津辖区挂牌公司监管工作重点，会议介绍将从五方面部署，包括构建综合服务体系，促进新三板市场发展；压实风险防范责任，分层分类防控风险；加大监管执法力度，高压监管资金占用；强化中介监管，持续改善守法环境；持续开展合规培训，指导自律监管模式创新。

　　总体来看，挂牌公司已成为天津经济社会发展中最具潜力、最富活力、最有成长性的经济体。会议上公布的信息显示，截至2017年1月底，天津辖区挂牌公司已达176家，比2015年底增长90%以上，全部公司自挂牌以来共进行融资94次，累计募资26.72亿元，已有15家创新层公司，20家公司采取做市转让方式，8家公司已进入IPO辅导程序，战略性新兴产业公司数量占比较高，产业优势明显，未来发展空间大。

　　但是从全国挂牌公司数量比较，天津公司数量仅占1.7%，省市排名位居15名，与天津基础条件和区位优势相比，还有较大发展空间。

　　从天津证监局对新三板市场监管执法情况看，会议显示，去年该局对新三板公司实施现场检查7家次，非现场核查6家次，采取行政监管措施7项，发出监管关注函29份，对1家公司立案稽查。

　　与此同时，会议采取“以案说法”的方式，全面剖析近年来证监会系统对新三板市场公开处罚处分案件，指出当前挂牌公司主要存在的问题表现为：企业挂牌了但思想认识还没挂牌，依法合规意识淡薄；公司内控制度缺失，资金占用问题突出；信息披露违法违规多发，诚信不足；发展后劲不足，抗风险能力意识不足。会议特别强调，天津挂牌公司或多或少存在上述问题，有的处于潜伏期，有的已经暴露，必须高度重视，时刻警醒。

　　据悉，会议上证监会公众公司部副主任郭旭东作了规范运作的辅导报告，天津局副局长王修祥作了《抓住机遇规范发展守住底线尽责担当，努力为新三板市场稳定健康发展贡献天津力量》的专题工作报告。辖区近180家挂牌公司主要负责人、董秘共计280多人参会。