证监会对5宗案件作出行政处罚

2017-03-17 17:06:34 来源:中国证券网 作者:王雪青

  中国证券网讯(记者 王雪青)证监会新闻发言人邓舸在17日的证监会例行发布会上表示,近日,证监会对5宗案件作出行政处罚,包括1个内幕信息泄露和内幕交易,2宗操纵市场,1宗法人利用他人账户交易证券行为,1宗从业人员违法买卖证券案件。

  其中,内幕信息案为王某泄露江苏索普拟进行重大资产重组的内幕信息,赵某因与王某多次联系获知内幕信息并从事股票交易,无违法所得,两人分别被江苏证监局处以4万元罚款。

  2宗操纵市场案中,蛟龙资产控制6个证券账户,拉抬广汽集团,后未卖出,未有违法所得,广东证监局对蛟龙资产处以300万元罚款,对王某处以警告和30万元罚款。同时,刘某于2015年8月10日大宗交易买入广汽集团2000万股,操纵期间卖出1158万多股,无违法所得。广东证监局对其处以30万元罚款。

  1宗法人利用他人账户交易证券案件中,湖南嘉宇实业先后利用胡某等3人名下14个证券账户,交易华东科技、长城影视等数十只股票,参与国栋建设等股票的定增,无违法所得,被证监会处以24万元罚款,主管人员被处以警告和8万元罚款。

  从业人员违法买卖案中,当事人先后在平安证券、齐鲁证券、华泰联合投行部门等任职,先后利用他人账户交易中国平安、欣旺达等多只股票,无违法所得,被深圳证监局处以10万元罚款。