深圳证监局召开机构监管会议 将重点防范资管业务和债券业务风险

2017-04-12 18:52:48 来源:中国证券网 作者:张忆

  中国证券网讯(记者 张忆)中国证券网记者获悉,日前深圳证监局召开了辖区证券基金机构监管工作会议。会上,深圳证监局对辖区证券基金经营机构就做强证券主业、加强合规风控等方面提出了具体要求。

  相关负责人表示,深圳证监局2017年机构监管的总体思路是牢牢把握和贯彻落实稳中求进的总基调。

  具体而言,按照证监会机构部的统一部署,一是坚持全面从严监管,有法必依、违法必究、擦界必罚、顶格问责,落实经营机构、管理层、内控部门和业务部门的一体问责,特别是强化对高管人员的问责;

  二是促进和服务辖区机构回归主业,降杠杆、去通道,提高核心竞争力,更好地服务实体经济发展和供给侧结构性改革;

  三是严格落实全面合规风控要求,确保辖区机构按要求搭建全面覆盖所有子公司、分支机构、重点业务、关键管理和业务人员的合规风控体系;

  四是全力维护资本市场稳定,促进辖区机构降低风险偏好,加强风险监测监控,重点防范资管业务和债券业务风险,确保不发生系统性、区域性风险。

  会议同时也要求,2017年辖区证券基金经营机构要全力做好维稳工作,切实落实投诉处理首要责任,妥善处置和化解风险,落实好重大事项报告制度,确保资本市场稳定运行。

  据悉,有160多位来自辖区证券公司、基金管理公司及子公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构的主要负责人及合规、风控负责人参加了本次会议。