监管部门排查银行股东资质和关联套利

2017-04-20 09:20:27 来源:上海证券报·中国证券网 作者:

  中国证券网讯 知情人士透露,近日地方银监部门已迅速出击,召集商业银行高层座谈,摸底和排查银行股东资格、入股资金来源等相关情况。

  据中国证券报20日消息,据了解,银监会《关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》(以下简称“《通知》”)再次强调要加强关联关系审查,防止通过委托他人代持股权、关联方与一致行动人联合持股等方式规避股东资格审查的行为;加强资金来源审查,确保入股资金为投资人自有资金,来源合法合规。

  专家认为,关于银行股东的准入监管、股权监管等,银监部门一直都有明文规定,且门槛相当严格,但以往由于种种原因出现了“牛栏关猫”的现象。此番监管部门旨在筑紧“篱笆”,弥补监管短板,从源头遏制银行业风险。

  券商人士预计,未来合规的参股和举牌行为不会受到太多影响,但针对杠杆资金“入主”商业银行并违规获利的行为,一定会受到严厉打击。