招商证券：将按照监管要求积极整改PB系统相关业务

　　中国证券网讯（记者 张忆）日前，招商证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局的《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定》（[2017]16号）。

　　招商证券表示，其对监管层决定无异议，公司将在即日起至7月28日的三个月内暂停新开立PB系统账户。针对监管机构提出的问题，招商证券将按照监管要求积极整改，加强和改进PB系统相关业务的内部控制工作，认真查漏补缺，举一反三，全面完善公司的内部控制和合规管理。同时，公司将更加细致地为包括PB业务在内的所有客户做好服务，不因整改而降低服务水准。

　　4月28日下午，深圳证监局在其官网公布了关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定。

　　深圳证监局指出，2月23日，其对招商证券股份有限公司（以下简称公司）PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。

　　经查，公司存在以下问题：一是公司于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。公司在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。二是公司于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；公司于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

　　决定指出，公司上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映出公司内部控制存在一定缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。公司应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。

　　招商证券内部人士告诉记者，公司充分认识到严监管对于中国资本市场健康发展的重要意义，招商证券将更加重视内控工作，持续完善合规风控管理体系，稳健经营。目前，公司财务和经营状况一切正常。在暂停新开立PB系统账户的3个月时间内，主券商其他业务及各项服务，经纪业务开户交易、托管外包、基金销售等相关业务均不受影响，将照常开展。