证监会公布对国海证券及相关责任人处理结果

2017-05-19 16:46:32 来源:中国证券网 作者:王雪青

  史丽 摄

  中国证券网讯(记者 王雪青)19日,证监会新闻发言人张晓军在发布会上通报了证监会对国海证券及相关责任人的处理结果。去年12月13日,国海证券发生债券风险事件,对市场造成不良影响,证监会组织力量对其债券交易业务、资管业务、内控、合规和风控管理进行了全面检查。

  检查发现,国海证券存在内控混乱、合规管理不规范、违规事项多发等问题,证监会拟对国海证券及有关人员严肃处理。证监会拟对国海证券暂停资管产品备案1年,暂停新开证券账户1年(经纪业务),暂不受理债券承销业务1年。同时,证监会责令国海证券1年内限期改正,增加内部合规的检查次数,对两名责任人列为不适当人选,其中,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

  张晓军表示,证监会已经向国海证券及有关当事人送达了告知书;此外,证监会还将对负责国海证券内控审计的会计师事务所的执业质量进行核查后依法处置。