《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》公开征求意见

2017-09-08 16:41:38 来源:中国证券网 作者:马婧妤

  中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会今日开始就《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。他表示,近年来投行类业务快速发展,行业普遍存在执业质量良莠不齐、业务发展与内部控制脱节的现象。

  常德鹏介绍,该指引旨在明确投行类业务的主体责任,相关要求主要包括四项:

  第一,聚焦投行类业务中的突出盲点和问题,着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致风险的根源性问题;第二,突出投行类业务内控标准的统一,包括行业普遍适用的内控流程、持续督导、内核等方面的标准;第三,构建分工合理、相互制衡的内控体系,明确各部门的职责,推动质量控制实现全过程管控,督促各方归位尽责;第四,强调投行类业务风控的有效性,细化各道防线,具体到履职形式及执行层面的规范。

  【相关新闻】

  证监会:上半年对328家私募开展专项检查

  证监会新闻发言人常德鹏8日表示:2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家,跨区域私募股权基金88家,其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。

  可转债和可交换债发行方式8日起正式调整

  证监会新闻发言人常德鹏8日表示,为解决较大规模冻资问题,证监会8日起正式调整可转债和可交换债的发行方式,将资金申购改为信用申购。

  证监会对3宗案件行政处罚

  证监会新闻发言人常德鹏8日通报,近日,证监会对3宗案件作出行政处罚,包括:1宗涉及“中色股份”的内幕交易;1宗证券从业人员买卖股票案,涉及时任华林证券员工;1宗基金违规销售,主体为广东盈隆汇。

上证报记者 史丽 摄