本周上交所对42起证券异常交易采取自律监管

2017-11-10 17:30:59 来源:中国证券网 作者:祁豆豆

  中国证券网讯(记者 祁豆豆)11月10日,上交所通报本周沪市监管情况。市场交易监管方面,本周,上交所共对42起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、涨跌板虚假申报、对倒等异常交易情形。上交所共对7起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。

  上市公司监管方面,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件11份,其中监管问询函3份,监管工作函8份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告22份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施3单,采取纪律处分措施1单。同时,上交所加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查10单。