上交所:2017年纪律处分聚焦八类违规行为

2017-12-29 20:20:52 来源:上证报APP·中国证券网 作者:祁豆豆

  中国证券网讯(记者 祁豆豆)12月29日,上交所发布2017年纪律处分情况。2017年,上交所共实施纪律处分90件,同比增长近30%,采取监管措施4942次,共涉及5373个市场主体,处分数量和力度均有显著提升,为维护市场秩序、防范市场风险、保护投资者合法权益提供了有效保障。

  从纪律处分实施情况来看,纪律处分针对的违规行为主要集中在上市公司信息披露监管、证券异常交易监管以及债券市场监管三大领域,数量占比分别为78%、10%、12%,重点加强了对概念股严重投机炒作、忽悠式重组、滥用停复牌等市场顽疾的监管,严肃惩治了控股股东、实际控制人隐瞒控制权变化、损害公司和投资者利益、破坏证券市场秩序等恶性违规事件;纪律处分的力度也明显加强,除常用的通报批评之外,程度更加严厉的公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高职务的实施频次增加,同比增长144%。

  从监管措施实施情况来看,按照递进式监管、防止小案变大案、大案变要案的理念,对于发现较早、程度较轻的违规行为,及时采取监管措施予以警示和制止,在上市公司监管中采取口头警示214次和书面警示63次,在债券市场监管中采取书面警示42次,在异常交易监管中采取口头警示和书面警示4039次、盘中暂停账户交易793次,在会员监管中采取口头警示1次,监管工作措施184次。

  从违规行为类型来看,主要集中在以下八个方面:一是严重扰乱资本市场秩序的重大恶性违规;二是证券异常交易行为;三是上市公司控股股东、实际控制人违规;四是上市公司财务信息披露违规;五是上市公司重大资产重组及停复牌违规;六是上市公司股东及董监高违规买卖股份;七是公司重大事项披露违规;八是公司债券发行人违规。。