郑商所发布2017年自律管理工作报告 全年共处理异常交易及违规交易线索386起

　　中国证券网讯（记者 宋薇萍）郑州商品交易所1月10日发布了《郑州商品交易所2017年自律管理工作报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示，2017年，郑商所深入学习贯彻十九大和全国金融工作会议精神，认真落实依法全面从严监管要求，紧紧围绕服务实体经济发展目标，推进产品与业务创新，做精做细做实现有品种，切实履行一线监管职责，防范和化解市场风险，服务实体经济能力不断增强。

　　在推进业务创新方面，2017年郑商所研发上市了白糖期权、棉纱期货、苹果期货，进一步拓展服务实体经济的领域。此外，郑商所还修订完善了业务规则，做精做细做实现有品种，优化套保审核机制，便利产业客户套保，推进技术系统建设，保障系统安全运行。

　　据介绍，2017年，郑商所共受理245个客户的1009份套保申请，申请量1401万手，审批量955万手。

　　在加强市场监管方面，郑商所完善纪律处分委员会工作机制，严格依据规则查处违法违规行为，切实履行一线监管职责。

　　2017年，郑商所共处理异常交易及违规交易线索386起，向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起，处理违规交易案件66起，对涉案的83个自然人客户、17个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分。发布实施听证规则，首次举行纪律处分听证会。2017年，共认定实际控制关系账户207组，涉及644个客户，其中经询问调查认定实际控制关系账户61组238个客户。

　　此外，郑商所还强化交割仓库管理，创新交割仓库管理机制。2017年全年郑商所组织仓库现场检查共计227次，率先实施标准仓单统一保险，增加仓单安全风险管理手段。同时，郑商所加强了现场检查，促进会员合规运作，加强了监管协作，提升监管效力。2017年，郑商所与全国36家证监局签署期货监管协作备忘录。

　　在防范市场风险隐患方面，郑商所通过加强风险分析、会商工作机制，及时分析市场运行情况，研判潜在风险隐患，研究风险防范和处置措施。针对部分品种出现的阶段性风险隐患，密切关注政策信息及影响，跟踪期现货市场动态，采取加强实时监控、调查实际控制关系、调整交易保证金标准、调整涨跌停板幅度、开展风险警示谈话等措施，有效化解市场风险隐患，守住不发生系统性风险的底线。

　　在加强市场培育方面，郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。2017年全年共举办“三业活动”504场，参与人数约2.9万人次；共组织视频讲座100场，累计培训人数约1.6万人次；举办会员中层业务人员培训班11场，累计培训会员高管、中层及业务骨干人数2000余人次。持续开展“点”“面”基地建设，新建点基地18家。举办“明规则，识风险”系列投资者教育活动，解析违规案例，定期披露每月异常交易情况，引导投资者合规交易。

　　郑商所相关负责人表示，2018年，郑商所将进一步推进产品与业务创新，做精做细做实现有品种，加强一线监管和风险防控，加强信息技术系统建设，有序推进对外开放工作，守住不发生系统性风险底线，不断提升市场运行质量和效率，提高服务实体经济、服务国家战略的能力。