证监会拟对多家券商和基金公司采取监管措施

2018-01-26 16:51:25 来源:中国证券网 作者:王雪青

  中国证券网讯(记者 王雪青)证监会新闻发言人高莉26日在发布会上表示,2017年,证监会部署开展证券行业自查自纠规整规范专项活动。专项活动范围涵盖近两年发展迅速的上市公司并购财务顾问、公司债券承销、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。检查阶段,证监会组织部分派出机构对13家证券公司及4家基金公司子公司开展检查。根据违规问题情形不同,证监会拟对相关公司采取以下措施并计入诚信档案。

  证券公司方面:一是对西南证券公开谴责并责令改正,对相关人员公开谴责或监管谈话;二是对国海、中金、华林等3家证券公司责令限期改正,对国金、天风等2家证券公司出具警示函。

  在基金公司子公司方面:一是对富诚海富通责令改正,并通报基金业协会暂停资产支持专项计划备案三个月,对相关人员监管谈话;二是对方正富邦创融责令改正;对博时资本出具警示函。

  上证报记者 史丽 摄