证监会上半年共启动操纵市场案件调查40件

2018-07-06 16:23:31 来源:上证报APP·中国证券网 作者:王雪青

  中国证券网讯(记者 王雪青)证监会新闻发言人常德鹏6日在例行发布会上表示,上半年,证监会共启动操纵市场案件调查40件,占同期新增案件的15%;办结17件,占同期新增操纵市场案件的42%;查实14件,成案率82%。

  据介绍,上半年操纵市场行为主要表现为:一是上市公司内部人员进行误导性陈述、编造虚假信息涉嫌信息操纵。二是涉案人员违规聚集巨量资金,滥用杠杆交易,使用虚假申报、连续交易等多种手法操纵股价,引诱市场跟风,导致个股价格大幅波动,积聚较大风险。三是市场“黑嘴”滥用社会影响力对证券或相关上市公司公开作出评价、预测或投资建议,在荐股前集中买入,荐股后暗中卖出,牟取非法收益。有的违法人员以QQ群、微信群等形式“点对点”荐股、诱导投资者在相近时间同向交易制造标的证券价量波动,行为人通过提前买卖从中非法获利。四是利用互联互通机制跨境操纵市场案件仍有发生。证监会继2016年查办唐汉博利用沪港通机制操纵市场案后,今年上半年又查办了私募基金相关从业人员在香港开立沪股通账户囤积筹码,在内地实施操纵,实施境外筹码获利。

  近期调查的案件呈现以下特点:一是短线操纵趋势明显。二是涉案金额巨大。上半年查实案件平均交易金额接近32亿元,平均获利超过5270万元,不少涉案主体借用民间配资、私募信托等方式聚集交易资金,超过70%的操纵市场案件使用杠杆资金进行操纵。三是违法动机多样。有的操纵市场主体不直接通过二级市场交易获利,而是利用不同金融产品、不同市场之间相关标的价格相互联动的特点,通过操纵价格影响相关基金、信托产品净值,从而实现跨市场牟取超额收益。四是违法主体组织化。操纵主体延续去年以来的规模化特征、上半年单位违法和多人共同涉案7起、占比50%。有的组织家族成员和同乡人士形成分工明确的操盘团队,通过网络通讯远程指挥下单;有的租用专门场所,集中上百台电脑盯盘下单,形成明确分工,收集账户、介绍配资、选取操盘,组织指挥均有不同人员分工负责,甚至形成“流水线作业”。

  常德鹏表示,下一步,证监会将密切关注市场动态,密切关注异常交易,密切关注账户联动,进一步加大稽查执法力度,坚决打击任何时期、任何领域、任何形式的操纵市场行为。

  【发布会直击】

  证监会开出首张债券欺诈发行罚单

  证监会新闻发言人常德鹏6日在发布会上表示,近日,证监会对五洋建设集团涉嫌欺诈发行公司债券作出行政处罚,对五洋建设罚款4140万元,相关人员合计罚款254万元,对直接负责主管人员采取终身市场禁入。他还表示,中介服务机构如存在违法行为,一经查实,将依法严惩。

  证监会:H股首批全流通试点已在港交所上市流通

  对于H股企业全流通试点的最新进展,证监会新闻发言人常德鹏6日在发布会上表示,目前,全流通试点的相关技术系统改造已完成,并且符合要求,试点企业也已经完成跨市场转登记等全部准备工作,相关股份已经在港交所上市流通。

  证监会对四宗案件进行行政处罚

  证监会新闻发言人常德鹏6日在例行发布会上表示,近日,证监会对刘晓东等人利用未公开信息交易案作出行政处罚,该案为私募基金老鼠仓案;此外,上海证监局对证券从业人员钟佳顺私下接受客户委托买卖证券案作出行政处罚;深圳证监局对证券从业人员谢敏违法买卖股票案作出行政处罚;安徽证监局对证券从业人员独轶私下接受客户委托买卖证券、借用他人账户从事股票交易案作出行政处罚。