上海司度案结案 海通证券涉案违法事实不成立

2018-11-05 20:04:01 来源:上证报APP·中国证券网 作者:王红

  上证报讯 海通证券5日晚间发布公告称,海通证券收到中国证券监督管理委员会(下称证监会)结案通知书,其中提及此前调查中,海通证券因司度(上海)贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案的涉案违法事实不成立。

  2017 年5月23日,海通证券因司度(上海)贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案曾收到证监会下发的行政处罚事先告知书(处罚字[2017]59 号),证监会拟对海通证券及公司相关员工作出行政处罚。

  2018 年11月5日,海通证券收到证监会下发的结案通知书(结案字 [2018]20 号)。其中提及,经审理,证监会认为公司及公司相关员工的涉案违法事实不成立,决定本案结案。(王红)