券商从业人员违规买卖股票 亏近20万被罚6万
上证报讯 11月27日，重庆证监局对长城证券从业人员罗媛媛借用其父证券账户违规持有、买卖股票一案作出行政处罚决定，责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。
虽然《证券法》明确规定了从业人员违规买卖股票的禁止性规定和罚则，部分抱有侥幸心理违规炒股的“业内人”仍是跃跃欲试。为了逃避监管，使用非本人名下的“马甲”账户进行操作是他们违法违规行为的典型套路。
经查，2016年9月30日至2017年7月6日，当事人罗媛媛作为证券从业人员，在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父亲罗某清证券账户违规持有、买卖股票，累计买入金额1706.3万元，累计卖出金额1676.4万元。因计算期末罗某清证券账户尚持有股票，上述期间违规买卖股票累计账面盈利金额为-19.6万元。
罗媛媛的上违法事实，有劳动合同、履历资料、中国证券业执业证书、证券账户委托流水、成交流水、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定其行为违反了《证券法》第四十三条规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
综上，重庆证监局责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。（卢丹）
