上交所修订债券上市挂牌规则

　　上证报讯（记者 赵一蕙）上交所12月7日在其官方网站宣布，经中国证监会批准，上交所发布实施新修订的《上海证券交易所公司债券上市规则》及《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》（以下统称“上市挂牌规则”）。

　　此前，上交所于去年下半年着手启动上市挂牌规则的修订工作，并于今年5月向社会公开征求了意见。此次修订，共收到来自有关单位及投资者的具体反馈意见近50条。上交所表示，此次修订除了规则体例及结构的调整外，重点对以下五个方面进行了优化完善。

　　一是加强一线监管，切实提升监管效能。主要体现为，将自律监管对象拓宽至发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员，以及提供有关服务的专业机构及其人员，并增设了现场检查等监管方式及收取惩罚性违约金等措施，促进各市场参与人归位尽责，进一步提升监管效能。

　　二是规范债券预审核规程，强化申报即纳入监管。通过设置专门章节强调了上市预审核、挂牌条件确认环节的监管要求，进一步明确债券预审核的权限、申请文件要求、自律监管权限及期后事项报告等事项，落实“申报即纳入监管”的预审核要求。

　　三是健全信息披露和存续期管理安排，强化投资者权益保护。包括进一步丰富和强化信息披露要求，夯实信息披露义务人责任，明确发行人信息披露事务负责人的资质要求；细化受托管理人的尽职调查、风险管理、补位披露、风险提示等职责，优化持有人会议制度安排，进一步强化风险防控及持有人权益保护。

　　四是规范债券停复牌行为，保障债券市场平稳运行。此次修订进一步完善了债券停复牌的适用情形，确保债券交易的连续性，并细化停牌期间的信息披露、风险排查等要求。

　　五是做好衔接协调，健全交易所债券自律规则体系。吸纳了近年来新发布的相关规则要求，明确可交换债券、可续期债券等特定品种债券的监管规定，进一步完善债券交易转让机制安排。