证监会债券监管部：继续坚持依法全面从严监管 督促中介机构归位尽责

　　上证报讯 据中国证券业协会12月11日消息，为促进公司债券受托管理人合规开展业务，提升受托管理人执业质量水平，提高履职管理能力，切实保护债券持有人利益，2018年12月11日中国证券业协会针对当前证券公司公司债券受托管理业务中存在的问题，首次在北京成功举办了公司债券受托管理人警示教育培训班。中国证监会债券监管部刘榕副主任、中国证券业协会党委委员、秘书长张冀华出席本次警示教育培训班。50家证券公司分管债券业务的高管、部门负责人和业务骨干共142人参加了本次培训班。

　　中国证监会债券监管部刘榕副主任在开班讲话中指出，近年来证监会深化债券发行监管体制改革，通过简政放权的方式激活了交易所债券市场活力，交易所债券市场在服务实体经济和国家战略方面的能力和作用显著提升。截至2018年10月底，交易所债券市场托管面值已突破10万亿。目前，交易所债券市场正由加快发展阶段向“提质增效”高质量发展阶段转变。较以往年份，受托管理人合规风控意识和执业质量有所提升，但在尽职调查、受托管理履职等方面仍存在一些问题。下一步，证监会债券部将继续坚持依法全面从严监管，督促中介机构归位尽责，促进交易所债券市场健康规范发展。

　　中国证券业协会党委委员、秘书长张冀华在讲话中指出，证券公司在推动债券市场健康发展方面发挥着重要作用。作为受托管理人，证券公司在债券发行前的尽职调查环节与债券发行后的受托管理环节，对项目的质量把控至关重要。证券公司能否勤勉尽责地履行受托管理责任，也是债券持有人合法权益能否得到切实保障的重要基础。证券公司应切实加强公司债券风险防范意识，不断提高合规履职能力，全面做好对公司债券业务的风险排查，有效履行日常受托管理职责，牢固夯实公司债市场规范发展基础，持续提升公司债券业务服务实体经济发展能力。

　　本次培训班上，中国证监会公司债券监管部、中国证券业协会、深圳证监局等单位相关业务负责人，对公司债券发行及受托管理业务涉及的法规、监管要求、自律规则进行了解读，通报了近两年对证券公司公司债受托管理业务自律管理措施的有关情况，围绕近年来公司债券受托管理业务的违规风险点及典型违规案例进行了剖析，行业两家证券公司就公司债券受托管理业务合规管理与风险控制的经验进行了介绍。

　　此次警示教育培训班的召开，有效强化了证券公司的合规展业的意识，提高了公司债券受托管理业务的风险管理能力，有助于促进证券公司切实勤勉尽责，规范开展公司债券受托管理业务。下一步，中国证券业协会将持续督促会员单位提升公司债券受托管理人业务的合规履职能力和风险管理水平，进一步夯实公司债市场规范发展基础，有效促进公司债券业务稳步健康高质量发展。