九州证券一经纪人因违规操作收到警示函

　　上证报讯 近日，福建证监局对九州证券经纪人王丽光采取出具警示函的监管措施。

　　经查，王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间，存在替客户办理证券认购、交易、资金查询，与客户约定分享投资收益等行为，违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（一）项、第（三）项的规定。因此，福建证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，要求王丽光认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。（卢丹）