广发证券因海外投资暴雷致净利润减9亿元 被监管责令整改

　　上证报中国证券网讯 广发证券26日晚间发布公告称，公司因存在对境外子公司管控不到位等问题，遭广东证监局责令整改。

　　广东证监局日前开出《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，指出广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施，要求广发证券于2019年6月30日之前予以改正。

　　具体整改措施包括：一是充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投入和人员配备，提高合规风控与内部控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检查和评估境外子公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任，并向广东局书面报告问责结果。

　　广发证券同日公告显示，旗下广发投资(香港)有限公司（系广发控股香港子公司）成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTECPandionMulti-StrategyFundSP，因外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，2018年亏损1.39亿美元。反映在广发证券合并财务报表中，减少公司2018年合并净利润为人民币9.19亿元，已超过公司2018年度经审计净利润的20%。

　　此外，根据开曼律师事务所Campbells的法律意见，广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性，相关诉讼结果具有不确定性。

　　广发证券表示，正全面核查评估相关情况及其影响，并积极督促广发控股香港及其有关子公司采取各项措施，稳妥化解风险，切实维护公司利益。后续将切实进行整改，采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。（刘昌源）