东海证券收到江苏监管局责令改正措施的决定

2019-04-12 19:34:46 来源:上海证券报·中国证券网 作者:丁晋灵

  上证报中国证券网讯 4月12日,东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)发布公告称,收到江苏证监局《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133 号),中国证监会江苏监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。(丁晋灵)