投行项目又出问题 新时代证券年报预计罚没3200万元

　　上证报中国证券网讯 近日，非上市券商的年报也陆续披露完毕，上证报在新时代证券的年报中发现，新时代证券2018年度预计罚没损失3200万元，原因是公司根据证监会的《行政处罚事先告知书》，按罚没款估计数计提了3200万元。新时代证券人士向上证报表示，2018年，公司有1个投行项目出现问题，监管下了处罚事先告知书，公司目前还在申诉。

　　新时代证券按照会计规则，已在会计处理上计提了3200万元，列为营业外支出。

　　“公司去年有个投行项目出现了问题，所以监管下了处罚事先告知书。”新时代证券内部人士说。对于具体是何项目，该人士表示：“因为新时代证券并非上市公司，暂时还没有很严格的信息披露要求，监管方一旦有正式的处罚决定，是会公布的。”

　　新时代证券内部人士还向上证报表示，行政处罚事先告知书并不是一个最终的处罚决定，公司目前正在申诉，如果申诉成功，这笔款就不用处罚，如果申诉失败就得按这一标准来落实处罚。

　　这已不是新时代证券投行近年来第一次面临处罚了。2017年，新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏。对此，证监会责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款。上证报注意到，在新时代证券年报营业外支出明细科目中，2017年的罚款是3353.92万元，刚好对应上述罚没数额。

　　在新时代证券2018年保荐承做的投行项目中，有4只公募债与1只私募债，融资总规模达56.2亿元。报告期内，新时代证券新三板业务新增挂牌企业8 家，目前在审的挂牌申报企业有两家。公司还完成定向发行业务16笔，目前在审定增项目3家，持续督导项目130家。

　　去年，新时代证券投行业务实现营收2935.42万元，营业利润为负4321.98万元。2019 年，新时代证券投行业务将选择优质企业，深度挖掘企业价值，带动其他相关业务发展，强化业务协同，对做市业务进行调整，清除风险项目。（刘艺文）