招商证券(香港)因违规处理客户款项被罚款500万港元

2019-05-30 22:05:13 来源:上海证券报·中国证券网 作者:刘昌源

  上证报中国证券网讯 香港证监会5月30日晚间消息,因招商证券(香港)错误处理客户款项及内控缺失问题,对其作出谴责并罚款500万港元。

  香港证监会指出,2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾为了规则允许之外的目的,将资金由客户信托账户转出,违规次数约800次。

  此外,招商证券(香港)没有聘用适合的人员来处理该业务,也没有设立妥善的内控措施及程序来保障客户资产。

  香港证监会认为,稳妥保管客户资产是持牌公司的基本责任,即使客户资金在转出当日便被转回,也是违反这项责任且不能姑息的。此外,招商证券(香港)采取有关做法已超过3年,显然违反了这项基本责任,没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》。

  不过,香港证监会指出,厘定处罚内容时,已考虑到招商证券(香港)主动报告有关事宜,并做出相应检讨,而且也没有证据能显示其不合规行为让客户蒙受了损失。(刘昌源)