中证协对马军采取自律措施 注销其分析师资格且三年不受理

2019-06-28 09:53:30 来源:上海证券报·中国证券网 作者:刘艺文

  上证报中国证券网讯 中国证券业协会(下称中证协)近日发布了对原方正证券分析师马军采取自律措施的决定。中证协拟注销马军证券分析师执业证书、三年内不受理马军证券分析师执业注册申请的纪律处分。

  马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上,与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由马军支付;马军在聚餐中的不当言行,经媒体广泛传播后,更造成了恶劣社会影响,严重损害了行业声誉。

  马军的上述行为违反了中证协《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定,且马军的违规行为发生在中国证监会及我会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下,社会影响恶劣,严重损害了行业声誉。

  经调查审理,中证协拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。(刘艺文)