本周上交所向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索

2019-07-12 20:23:20 来源:上海证券报·中国证券网 作者:

  上证报中国证券网讯 据上交所发布微信公众号7月12日消息,截至本周五11时,经履行对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对程序,对其中147家企业作出受理决定。147家受理企业中,122家进入已问询状态。

  本周(2019年7月8日至2019年7月12日),上交所共受理35家企业的发债申请,拟发行金额共计964.5亿元。

  本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件11份,其中监管问询函6份,监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告14份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施3单,采取纪律处分措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

  本周,沪市共发生33起虚假申报、连续竞价阶段拉抬打压等证券异常交易行为,上交所对此及时采取了自律监管措施。同时,针对10起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。