涉及承诺最低收益等五项违规 恒信基金及其董事长遭监管警告并罚款

　　上证报中国证券网讯 广东证监局8月13日公告，因广东恒信基金管理有限公司（恒信基金）存在向投资者承诺最低收益等五方面违规情况，对恒信基金及其董事长给予警告，并分别处以三万元和二万元罚款。

　　广东证监局表示，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，该局对恒信基金违规行为进行了立案调查、审理。经查明，恒信基金存在五大违规事实。

　　其一，恒信基金未按照规定办理广东恒佳股权投资合伙企业（有限合伙）基金（以下简称恒佳股权）备案手续。

　　其二，恒佳股权在深圳碧桂园项目的合伙协议约定实质上是向投资者承诺约定最低收益。

　　其三，恒信基金作为恒佳股权的基金管理人，在进行深圳碧桂园项目募集时，没有采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，没有让投资者书面承诺符合合格投资者条件，也没有制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　其四，恒信基金在对恒佳股权深圳碧桂园项目资金募集时，没有自行或委托第三方机构对恒佳股权进行风险评级。

　　其五，2017年4月28日至立案调查日，恒信基金先后发生副总经理、总经理、董事长等高管人员信息变动，但恒信基金未按规定向中国证券投资基金业协会报告并在私募基金登记备案系统填报和更新。

　　根据上述违规行为，广东证监局决定对恒信基金给予警告，并处以三万元罚款；对钟优西给予警告，并处以二万元罚款。（刘昌源）