金质量 | 证监会上市部邓舸：抓住“关键少数” 大力提升上市公司治理水平

　　上证报中国证券网讯（记者 马婧妤）12月13日，2019上证上市公司高质量发展论坛暨“金质量”奖颁奖典礼在上海举行。证监会上市部副主任邓舸在论坛上表示，当前上市公司的整体治理水平还不能有效支持上市公司高质量发展，强化公司治理将作为当前和今后的一项重要工作，久久为功、常抓不懈。他提出，解决上市公司治理问题的关键在于上市公司自身，强化公司治理，核心在于紧紧抓住“关键少数”的行为规范和法律责任。

　　邓舸说，证监会的首要任务是监管，促进上市公司完善治理、规范运作，是上市公司日常监管的重要内容。当前，上市公司整体治理水平还不能有效支持上市公司高质量发展。一些上市公司对公司治理认识上有偏差，重视不够，认为不会给公司带来直接的经济效益，只停留在“喊喊口号、做做样子”的层面。一些上市公司简单“以业绩为导向”“以业务为中心”，重发展、轻质量，重利润、轻风险，重业务、轻内控，经营盲目激进、公司治理“走过场”。还有一些上市公司把企业上市作为“发展终点”，将公司治理和规范运作视为外部的监管要求，缺乏内在主动性。

　　证监会上市部副主任 邓舸 上证报记者 徐汇 摄

　　他提出，解决上市公司治理问题的关键在于上市公司自身。公司治理建设不能搞成“两张皮”、“一阵风”，而是要通过制度执行，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识，使公司治理的价值追求、行为规范变为一种习惯，成为上市公司及全体人员的自觉行动。

　　邓舸表示，证监会将通过完善制度规则，强化外部监督等方式，为上市公司规范运行创造有利条件，引导上市公司自主治理，加快培育普遍认同的上市公司治理文化，促进形成健全、有效、透明、内外部监督制衡的上市公司治理体系，构建上市公司规范运作的长效机制。

　　“实践证明，上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等‘关键少数’在公司治理中具有举足轻重的作用。只有‘关键少数’抓住了，才能以点带面，实现公司治理水平的全面提升。”他说。

　　邓舸说，强化公司治理，核心就是紧紧抓住“关键少数”的行为规范和法律责任。一方面，控股股东、实际控制人要切实做到与上市公司机构、业务、人员、资产、财务分开，依法合规行使股东权力，不得滥用控制权，侵害上市公司以及其他股东的合法权益；另一方面，董事、监事和高管要切实提高履职水平，忠实勤勉谨慎地履行职责。

　　他透露，证监会将强化对控股股东、实际控制人的监督，督促董事、监事、高级管理人员忠实勤勉尽责。对于违法违规行为，证监会将综合运用监管措施，通过行政处罚、市场禁入、刑事移送等手段，追究公司特别是“关键少数”的责任。

　　邓舸还提到，机构投资者、中介机构、投资者保护专门机构既是市场的主要参与力量，也是构建上市公司外部治理机制的重要一环，对提升上市公司治理水平具有不可忽视的作用。监管部门将引导中介机构在为上市公司提供保荐承销、财务顾问、法律、审计等专业服务时，积极关注上市公司治理状况，促进形成良好公司治理实践。同时，将发挥中小投资者保护机构在上市公司治理中的积极作用，通过持股行权等方式多渠道保护中小投资者合法权益。

　　此外，邓舸还提出，提升上市公司治理水平需要有关部委、地方政府以及媒体等相关方共同努力，营造上市公司高质量发展的良好生态。当前，证监会全面深化改革的各项重点任务正在落地实施，后续还将继续完善制度、优化机制，激发市场活力，为促进公司治理完善提供良好的市场环境；充分发挥与地方政府和国资部门等合作的综合监管体系的作用，形成对公司治理的综合推动力。