投服中心践行新证券法 助力多元化解机制升级

2019-12-31 18:40:47 来源:上海证券报·中国证券网 作者:祁豆豆

  上证报中国证券网讯(记者 祁豆豆)新证券法突出强调投资者保护,特别是就中小投资者的权益保护这一主线进行了制度设计。中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)表示,将以新证券法投资者保护专章为指引,着力探索“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”的证券期货纠纷化解机制,为广大投资者提供便捷的纠纷调解服务。

  第一,健全小额速调机制。新证券法第94条第1款规定,“投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。”投服中心创设的小额速调机制是一种快速、便捷、高效的纠纷解决机制,它鼓励证券、期货、基金等市场经营主体基于自愿原则与调解组织事先签订协议,对于金额在1万元以内的纠纷承诺无条件接受调解组织提出的调解建议方案。截至目前,该机制已成功推广至全国34个辖区,覆盖179家证券期货基金及投资咨询法人机构。

  第二,加强投资者适当性引导。新证券法首次从投资者适当性上强化了投资者保护,为证券纠纷调解提供了有力遵循。投服中心表示,将在调解实践中着力提升投资者适当性意识,强化经营机构适当性义务,并借助中国投资者网站平台、投教大讲堂、“股东来了”活动、上证报权益360专栏、中小投资者服务论坛、两微一端等平台,积极宣传投资者适当性的相关规定,切实保护广大中小投资者的合法权益。

  第三,推广“示范判决+纠纷调解”机制。目前,投服中心已经与全国35个辖区39家中高级人民法院建立诉调对接机制,并将继续与全国各地人民法院紧密合作,复制推广“示范判决+纠纷调解”机制,充分发挥该机制的节约司法资源、统一法律适用、降低投资者维权成本等制度优势,推动群体性纠纷妥善化解,切实保护中小投资者合法权益。

  第四,强化纠纷调解制度建设。此次修法首次将调解证券纠纷提升到立法高度,将极大提升资本市场纠纷调解机制的地位与作用。为此,投服中心将在现有调解规则、制度的基础上,以新证券法规定为指引,不断规范完善调解规则等系列制度。

  目前,投服中心共登记纠纷12258件,受理8275件,成功5715件,投资者获赔金额20.33亿元。