证券业罚单数量猛增！一季度9张，二季度40余张……
近期，券商及从业人员罚单领的有点多。
据上证报记者不完全统计，今年一季度券商仅收到由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而今年二季度，证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员开出40余张罚单，涉及30多家券商，罚单数量较一季度增长迅猛。
从处罚原因来看，主要集中在6类顽疾，分别是：证券从业人员违规进行证券交易处罚，投行、资管业务线违规处罚，合规人员匹配不到位等问题处罚，营业部员工违规处罚，券商信息系统故障问题受处罚以及债券承销业务问题的处罚。
详情请扫二维码↓
