上交所发布监管和服务事项清单 推进“阳光监管、友好服务”

　　上证报中国证券网讯（记者 祁豆豆）8月7日晚间，上交所发布监管和服务事项清单，推进“阳光监管、友好服务”。

　　为了深入贯彻新证券法，切实落实“放管服”要求，全面提升监管和服务的透明度，上交所于近日梳理编制了自律监管和市场服务事项清单，并对外公布。此次向市场公开发布自律监管、市场服务事项及办理依据，旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”“隐性门槛”等问题，推进“阳光监管、透明监管”，为市场主体提供业务便利和稳定预期。

　　上交所本次编制自律监管和市场服务事项清单，以新证券法确立的交易所职责定位和功能属性为主线，重点厘清事项类型、性质与办理依据。对于自律监管事项，强调健全并公开监管标准，实现科学监管、精准监管，并充分保障监管对象合法权益；对于市场服务事项，要求简证便民、及时高效，公开办理流程和材料要求，充分便利服务对象。

　　本次系统梳理明确了自律监管和市场服务事项共计42项。其中，自律监管事项18项，涉及证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济等5类；市场服务事项24项，涉及证券发行上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权与基金服务等5类。

　　在梳理并公开市场服务事项的同时，上交所对市场服务事项的办理标准和流程进行了评估，着力优化办理流程、精简办理条件和材料要求，为市场主体提供更多便利。

　　此外，上交所本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南，规则体系“瘦身”效果初显。后续，上交所将加快整合优化业务规则体系，便利市场主体查阅规则、理解规则、使用规则，不断提高自律监管和市场服务水平。