湘财证券代销资管四项违规 副总裁李翰园王小平等收警示函

2020-08-14 23:41:50 来源:上海证券报·中国证券网 作者:孙越

  上证报中国证券网讯(记者 孙越)8月14日,湖南证监局一连披露了三份对湘财证券时任高管的行政监管措施决定书。

  湖南证监局指出,经查,发现湘财证券存在四项问题:

  一是资产管理业务尽职调查过程不够审慎。公司未前往苏宁易购集团股份有限公司总部对公司发行的金汇25、26、27号资管产品底层资产对应的采购协议、应收账款债权转让通知书、银行回单、货物签收确认单等文书的真实性履行相应的现场核实程序。

  二是公司代销业务内部管理不够规范。公司代销云南信托云涌系列产品时与云南信托签署了《湘财证券云南信托金融产品代销主协议》,并约定了代销费用。公司又通过与广东中诚实业签署《财务顾问框架协议》及附属协议《财务顾问费及支付》的方式,额外收取一笔费用作为代销费用的一部分。
  三是个别营业部员工开展代销金融产品业务时未充分说明金融产品风险。

  四是个别营业部员工在推介代销金融产品过程中未审慎评估客户购买产品的适当性。

  湖南证监局对时任分管资产管理业务的副总裁李翰园、时任分管经纪业务的副总裁王小平、时任合规总监张仁良三人分别出具警示函。

  李翰园作为湘财证券时任分管资产管理业务的副总裁,在公司发行金汇系列产品过程中未主动识别、控制业务的合规风险,在履职过程中未勤勉尽责。湖南证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  王小平作为时任湘财证券分管经纪业务的副总裁,在公司代销云涌系列产品过程中,未主动识别、控制业务的合规风险。湖南证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  张仁良作为时任湘财证券合规总监,对公司发行金汇系列产品尽职调查过程中存在的问题,未督促公司整改并及时向湖南证监局报告。湖南证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  2019年7月,湘财证券“踩雷”罗静案,主要涉及“金汇”系列产品5亿、“云涌”系列产品代销14.5亿。上述风险事件后,湘财证券作为产品管理人,出具了相应风险化解相关措施,并将相关产品进行了清算了结。

  公开资料显示,湘财证券是湖南省老牌券商,2007年新湖集团在其经营遇困时入主。湘财证券曾于2014年在新三板挂牌,2018年6月又摘牌。今年7月,湘财证券成功借道哈高科上市。8月12日,湘财证券获哈高科增资9.70亿元,增资完成后,湘财证券股本增至 40.19亿股,哈高科持股比为99.75%。