监管层重拳出击“围剿”老鼠仓 基金公司积极回应

2017-07-10 10:58:47 来源:中国证券网 作者:陈玥

  中国证券网讯(记者 陈玥)近期,证监会与公安部集中通报了多起查处利用未公开信息交易违法犯罪,俗称“老鼠仓”的执法情况。7月8日晚间,央视《焦点访谈》栏目播出的《大数据“捕鼠”记》详细解读了证监会应用大数据工具对新型老鼠仓发现和管控的过程,一石激起千层浪,在业内引起了极大反响。

  证监会对于“老鼠仓”行为历来采取零容忍的态度,近年来对大数据的应用,更使得监管层“慧眼如炬”,部分隐蔽性强的老鼠仓无所遁形。据报道,深交所监察中心的大数据智能监控平台从2013年正式上线运营。全天处理超过1亿笔的成交记录,还可以在线处理20年以上的数据。证监会破获的不少“老鼠仓”案件线索都来自这里。

  从证监会此次通报的情况看,过去一些很少进入执法视野的岗位,比如基金交易员、保险资管从业人员,其中不乏总监级人物,而且手法也有新变化。2015年4月,两个账户的异常交易引起了深交所监察人员的关注。深圳证券交易所第一时间将线索向证监会上报。经过缜密的调查,锁定该账户背后的“操盘手”,其公开身份是某基金公司交易室副总监胡某,后经媒体报道,证实胡某为工银瑞信基金公司前员工。

  据警方介绍,胡某于2012年到2015年间,操作父亲和岳父的账户,对100多只股票先后进行了上百次交易,绝大多数是利用就餐和上卫生间的机会下单买卖,3年多的时间,用1700万元本金获利4200多万元。2017年1月25日,北京市公安局对胡某执行了逮捕,目前,胡某已被移送检察院审查起诉。

  节目播出后,工银瑞信基金公司对本报记者做出独家回应:“我们已关注到媒体相关报道,因公安机关未披露胡某某姓名,公司尚不便透露。胡某某为我司原交易室员工,已于2015年因个人原因离职,其被调查细节公司并不知情。”

  对于“老鼠仓”行为,工银瑞信方面也是深恶痛绝。公司表示,利用未公开信息交易是严重的违法违规行为,不仅损害基金持有人的利益,而且损害基金公司和基金行业的形象和信誉,危害行业的健康发展。对于此类违法违规行为,工银瑞信一直持零容忍态度,公司一贯遵循监管要求,从制度建设、行为管理、合规教育、违规处理等各方面采取严格管控措施,具体包括建立、健全公司规章制度,全流程、多层面覆盖监管要求。采取日常监控、常规检查、突击检查等多种管控措施,管理员工通讯、交易、上网、本人及相关人员投资等行为,防范员工利用未公开信息交易。持续开展合规培训,培养员工合规意识。以及严格处理违反规章制度人员,处理结果与考核挂钩。

  工银瑞信方面进一步表示,针对胡某某此类非投研人员的新型犯罪行为,公司予以高度重视,后续将加强投研及非公开信息相关链条人员的教育、管理、监控和处罚等措施,例如进一步加强员工合规培训,开展多层次专题警示教育,进一步强化员工守法合规意识;针对新型犯罪手法,完善现有监控手段和管控措施,加强员工异常行为的定期排查;进一步细化员工违规处理标准和工作机制,加大违规处罚力度,针对违规人员对公司造成声誉损失的依法采取追偿等,从而进一步完善公司制度规范,防范利用未公开信息交易行为。