平安证券、南京证券、民生证券、东方证券、海通证券等券商比2012年评级下降,其中平安证券从去年的A级直降至C级
⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟
证监会昨日公布了2013年证券公司分类评价结果,21家公司获评AA级别,比2012年增加6家,同时部分A类公司出现“座次重排”。平安证券、南京证券、民生证券、东方证券、海通证券等券商比2012年评级下降,其中平安证券从去年的A级直降至C级。
今年114家证券公司中,有18家证券公司与其母公司合并评价,因此最终参评公司共96家。按照评价结果统计,今年共有AA级公司 21家、A级公司20家、BBB级别公司17家、BB级公司14家、B级公司7家、CCC级公司11家、CC级公司4家、C级公司2家。
行业内仍无公司获评AAA级,也无公司被划入风险级别较高的D级和E级。
其中,获评AA级的公司分别为:安信证券、北京高华、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、宏源证券、华泰证券、华西证券、申银万国、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券、中银国际。
与2012年相比,A类公司出现部分“座次重排”,去年被评为AA级的东方证券、海通证券降至A级;北京高华、方正证券、广州证券、国金证券、国开证券、宏源证券、兴业证券、中银国际等8家公司则跻身AA级阵营。
同时,值得注意的是,因为万福生科案获史上最严罚单的平安证券,由2012年的A级,被直降至今年的C级。在IPO财务核查过程中被行政处罚的南京证券从去年的A级变为CC级,民生证券从去年的BBB级降为C级。
按照《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
根据证券公司分类结果,证监会将对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。