深圳证监局推17家券商建内控联席会机制

　　日前，深圳证监局组织辖区证券公司召开了风险管理培训会。深圳证监局要求各证券公司认真抓好《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》的贯彻落实，从人员、制度、系统、资源支持等各个方面建立健全全面风险管理体系，提升整体风险管理水平，切实防范包括流动性风险在内的各项风险。

　　为更好地落实《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》要求，深圳辖区17家证券公司决定建立内控联席会机制，加强深圳证券公司在风控、合规、稽核等业务领域的沟通与交流，促进信息与资源共享，并进一步畅通证券公司与监管部门之间的互动交流，就证券公司在发展中遇到的普遍性问题、疑难问题进行研讨，探讨防范行业创新发展中的重大风险隐患。

　　随后，与会证券公司召开了第一次内控联席会，对深圳证券公司2013年的经营情况进行了回顾，并对落实两个文件的具体措施和实施过程中遇到的问题进行了充分的讨论。大家一致认为，证券公司在创新发展和内控建设的匹配均衡上仍然存在较为突出的矛盾，今年，深圳证券公司要着力加强包括风险管理在内的内控建设，一是推动公司完善治理和内控机制，切实提高内控部门的地位和独立性；二是建议监管部门采取具体措施支持证券公司内控部门开展工作；三是加强稽核部门在落实全面风险管理体系工作中的作用，稽核部应参与证券公司风控的各个流程和环节，从传统的舞弊导向型审计转变为风险导向型审计；四是以公司风险管理体系的完善为契机，全面加强风控、合规、稽核等内部控制，提升公司整体内控的有效性，为证券公司创新发展保驾护航。

　　会议邀请了证券监管机构、自律组织和中介机构对证券公司全面风险管理和流动性风险管理进行了授课，深圳辖区证券公司有关领导和部门负责人等共计150多人参加了培训会。