券商加大证券领域反洗钱工作力度

　　中国证券网讯（记者 黄璐）2016年是《中华人民共和国反洗钱法》颁布十周年。十年来，在中国人民银行的积极推动下，我国反洗钱工作在制度建设、各部门协调配合、反洗钱监管、资金监测、案件查处、人员队伍建设等方面都取得了积极成效，成绩令人瞩目。面对隐藏在证券行业的错综复杂的洗钱行为，券商也在加强反洗钱工作的力度。

　　兴业证券总裁刘志辉表示，长期以来，兴业证券认真贯彻落实中国人民银行及中国人民银行福州中心支行反洗钱的工作要求，建立健全反洗钱工作机制，不断提升反洗钱工作的针对性和有效性。近年来，公司先后获得“反洗钱工作先进单位”、“反洗钱宣传综合奖”、“反洗钱培训工作优秀奖”等多项荣誉。2014年、2015年，公司可疑交易报告工作连续两年受到中国人民银行有关司局的通报表扬。

　　现阶段，我国证券行业的许多违法犯罪活动，往往与洗钱有直接的关联，证券行业洗钱活动更具隐蔽性，并且常常与内幕交易、操纵市场、老鼠仓、利益输送等违法违规行为联系在一起。证券公司做好反洗钱工作，不仅是其强化自身风险管理、维护良好信誉的需要，更是维护金融稳定、维护国家利益和履行国际承诺的需要。

　　根据中国人民银行的监管要求，兴业证券已全面开展洗钱风险自评估，根据评估结果配置反洗钱资源，提升反洗钱工作的有效性，目前已取得积极成效。

　　近年来，证券市场的基础性制度发生了较大变化，营业网点放开、非现场开户推进、多账户存管体系以及各种创新业务和品种不断推出，网上开户、网上营业厅、互联网支付等服务推陈出新，洗钱开始与网络技术相结合，洗钱的方式、途径更加多样化、隐蔽化、专业化，利用互联网金融平台进行洗钱的犯罪活动日趋频繁，这些都对证券公司反洗钱工作提出更高的要求。为应对互联网金融洗钱风险，兴业证券以新业务、新产品为重点，实现了反洗钱工作全业务、全范围覆盖，同时提升了反洗钱可疑交易监测指标体系覆盖面。