全国股转公司对两家券商采取自律监管措施

2017-09-01 21:38:24 来源:中国证券网 作者:卢梦匀

  中国证券网讯(记者 卢梦匀)9月1日晚,全国股转公司发布公告称,对德邦证券股份有限公司及相关责任主体、东北证券股份有限公司采取自律监管措施。

  公告显示,德邦证券作为众盟软件的主办券商,对其暂停转让申请材料进行事前审查中,在申请材料未加盖公章情况下认为材料完备,并提示众盟软件以错误方式提交暂停转让申请。同时,公司在众盟软件暂停转让申请材料不完备情况下,对其暂停转让公告予以披露。

  德邦证券的上述行为构成暂停转让业务申请及持续督导违规,夏晓阳作为众盟软件的持续督导人员,未能勤勉尽责,对以上违规行为负有直接责任。根据相关规定,股转公司对德邦证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施;对夏晓阳采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。

  2017年5月19日,东北证券在明知天际数字未取得审计报告盖章件的情况下仍为其填报了相关财务数据,天际数字据此于5月30日正式进入2017年创新层公司名单。作为天际数字的主办券商,东北证券在为天际数字披露年报过程中,未履行内部控制审批程序,年报披露完成后补提审批流程,但未注明审计报告未经审计机构盖章。在天际数字未提交会计师事务所出具的审计报告盖章件的情况下为其进行信息披露并填报分层财务数据,对于该行为未及时向股转公司报告或发布风险警示公告。

  东北证券未能尽职履行持续督导义务,未能督导天际数字诚实守信、规范履行信息披露义务。根据相关规定,股转公司对东北证券股份有限公司采取出具警示函并责令改正的自律监管措施。