上证报中国证券网讯 上海证监局消息,中银国际证券因存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形,被监管采取出具警示函的监管措施。
上海证监局表示,中银国际证券应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求整改,进一步落实相关规定要求,加强合规人员配备。上海证监局将在日常监管中持续关注公司的整改情况。(刘艺文)