银河证券董事长陈共炎：加快行业文化建设正当其时 券商精细化管理水平将逐步提升

　　从综治规范到改革创新，再到深化开放，我国证券行业在20多年的改革历程中不断巩固发展基础、壮大生长力量，实现了跨越式变革。在资本市场全面深化改革的新历史背景下，加快文化建设、提升软实力和核心竞争力成为了证券行业待解答，也是必须解答好的新课题。

　　银河证券董事长陈共炎是证券行业20多年发展历程的见证者、亲历者，也是行业规范创新、改革开放的推动者、参与者。在他看来，经过前期发展，我国证券行业的资本实力、服务范围、服务能力都显著提高，发展中积累的问题到了需要解决的时候。“行业文化建设是打造国际一流投行的必要条件，现阶段提出加快推进行业文化建设正当其时。”陈共炎说。

　　去年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开。这是证监会首次系统性地针对证券基金行业文化建设作出详细部署。会议召开后，银河证券迅速响应，在证券行业内率先推出《企业文化建设发展战略规划（2019-2022）》，将文化建设嵌入各个业务条线和公司经营的全流程。

　　陈共炎近日接受上海证券报专访，详细介绍了他对证券行业文化建设的理解，以及银河证券在推动文化建设方面的实践。他说，文化建设可以提升券商管理的精细化程度，变被动管理为主动管理，结合贯彻落实新证券法，可以增强券商的责任和担当意识。他也提醒，文化建设要避免形式主义、避免“责任绑架”，要容许差异化。

　　“想要打造百年老店，缺少让大家广泛接受的文化理念作支撑，是很难成功的。”陈共炎说。

　　加快行业文化建设正当其时

　　去年11月，证券基金行业文化建设动员大会在京召开，现任中国证券业协会会长的陈共炎在大会上宣读了行业文化建设倡议书。此次会议是证监会就证券基金行业文化建设召开的首个全系统会议，也是监管部门首次系统性针对证券基金行业文化和软实力建设作出详细部署。

　　证监会主要负责人在会上发表了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，对证券基金行业文化建设的内涵、面临的问题、工作思路、重点任务及监管要求作出全面阐述。

　　陈共炎表示，文化建设在证券公司发展的各个历史时期都很重要，但之前十余年，行业面临的主要矛盾在于规范化、扎实基础、创新发展。近年来，证券公司托管、结算、交易、柜台市场等功能都已经完善，资本实力、服务范围、服务能力显著提高，行业经过综合治理和规范发展积累了行之有效的风险管理经验。发展中遇到的问题也到了必须解决的时候，当前时期提出加快行业文化建设可谓正当其时。要打造国际一流投行，文化建设也是一项必要条件。

　　证券基金行业文化建设动员大会上，证监会提出了适度拉长考核周期、薪酬递延发放、推行员工持股计划，建立长周期的考核评价体系和收入分配机制；完善证券基金机构分类评价政策体系，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标等政策部署。

　　就此，陈共炎表示，扎实有效的政策举措是证券行业文化建设的抓手。将激励约束机制纳入文化建设范畴，有助于证券行业变短期激励为长期激励；将文化建设纳入券商分类评价指标，则可促使证券公司实实在在地推动文化建设，而不是将工作停留于表面。

　　他还谈到，银河证券正探索建立各业务条线发展风险基金，“闲时备、忙时用”，平抑行业经营波动产生的风险，这样就可以将责任与分配相结合，有利于增强员工的责任意识。

　　文化建设将推动券商实现精细化管理

　　作为头部券商的掌门人，陈共炎认为，随着行业文化建设的推进，证券公司将更好地改变目前粗放管理、被动管理的模式，大大提升公司经营管理的精细化程度。在此基础上，证券行业的责任意识、担当意识，证券从业人员的职业道德、执业水平和精气神都将得到提升。

　　在他看来，证券公司管理较为普遍地存在两个问题：一是管理呈现“片块化”，以条线管理为主，系统化管理并不到位。二是以被动性、适应性管理为主，管理的目标往往是适应行业监管的底线要求。

　　“加快行业文化建设，要求证券公司将文化建设嵌入各项公司制度，这将对实现精细化管理起到很好的推动作用，增强券商管理的主动性、系统性。”陈共炎说。

　　去年，银河证券在公司内部开展了为期3个月的责任意识教育，教育主题包括“我的岗位我尽责、你的业务我协同”“反洗钱”，以及“增强内控机制建设”。通过责任意识教育，银河证券督促全员更好践行“不碰红线，不踩灰色地带，不打擦边球，违纪违规责任必究”的“三不一究原则”。

　　陈共炎向记者表示，行业文化建设加快推进的背景下，券商的责任意识被提到了空前的高度，银河证券的责任意识教育与行业文化建设所强调的责任建设一脉相连。

　　尽职责，才能勇担当。他说，推进行业文化建设将促进增强国有证券机构的担当意识。此前，国有证券经营机构在价值观、发展目标等方面与一般证券机构没有太大差异。近几年，国有证券经营机构在推动文化建设方面逐步发力，差异也开始显现。“文化建设对企业的担当意识、使命感能起到很好的推动作用，它会重塑企业、特别是国有证券机构的价值观。”

　　文化建设要力戒形式主义 允许差异化发展

　　在肯定文化建设作用的同时，陈共炎也表示，加快文化建设不能搞一阵风、一刀切，要避免形式主义，允许不同的证券公司实现差异化发展。

　　“文化建设首先不能搞成形式主义，而是要有抓手、有实际举措，并将这些举措嵌入券商内部制度。银河证券开展3个月的主题教育，就是希望把文化嵌入制度，力戒形式主义，将工作做实做深做细。”他表示。

　　陈共炎还谈到，文化建设要尽量避免“责任绑架”。决策层提出，要加强证券行业的责任追究力度，这其中需要更进一步科学、合理地进行责任认定。例如，投行项目尽调不尽责，可能会造成个人“绑架”法人，发行人“绑架”中介机构，应当担责的尽调人员却责任有限。这样容易导致“责任转移”，进而造成责任认定困难和追责不到位。

　　另外，陈共炎还特别表示，每个证券公司都有特点，文化建设也要容许差异化，不能做成一套模式、搞一刀切，不应要求整齐划一。“文化有竞争，有差异，有比较，才有生命力。”

　　银河证券制定了“创新、合规、服务、协同”的企业文化价值观，陈共炎就此表示，这8个字就是银河证券在现阶段最贴合公司经营发展实际、最具独特性的文化概括。

　　他说，银河证券是一家老牌券商，发展的规范性很强，但是创新动能有所不足，是现阶段公司发展的短板。因此，银河证券将创新放在企业文化建设目标的首位。从宏观经济的发展趋向看，双创是国家战略，经济发展也强调创新，国有金融机构理应承接这一新的发展理念。合规是证券公司的生命底线，银河证券始终坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。

　　“客观上讲，银河证券对客户的服务、对区域经济的服务，对实体经济的服务水平都还有提升空间，未来要打造百年老店，也必须提高服务意识、提升服务水平，把服务做深、做细。”陈共炎表示，之所以提出协同，是因为此前公司不同业务条线之间的协作较少，内部形不成合力。下一步，银河证券希望在合规基础上着力加强业务条线之间的协同，通过协同提高整体服务能力。

　　此外，陈共炎还特别表示，证券公司的文化建设应当是一个动态调整的过程，不仅不同券商之间的文化应当有所不同，同一企业在不同时期的文化也应当因时制宜、因地制宜。