华泰证券获首批基金投顾业务试点资格 财富管理转型再下一城

2020-03-04 10:31:07 来源:上海证券报·中国证券网 作者:孙越

  上证报中国证券网讯 3月3日晚间,华泰证券发布公告称,公司试点开展基金投资顾问业务资格获批。将尽快完成相关筹备工作,并待通过验收后,正式开展基金投资顾问试点业务。

  作为首批获得该项资格的证券公司,华泰证券表示,将秉承“以客户为中心”的服务理念,把客户利益放在首位,为客户提供从投资建议、交易执行到账户跟踪的一体化投资顾问服务,合理设计基金投顾业务收费模式,并优化投顾人员考核机制,完善投顾服务评价体系,促进客户满意度、投顾服务质量共同提升。

  近年来,华泰证券在投资顾问队伍和数字化平台建设方面持续投入,布局财富管理转型。华泰证券2016年收购了美国排名前三的统包资产管理平台AssetMark,充分借鉴其在产品研发、投资管理、运营和技术等方面的模式和理念。去年末推出投顾工作云平台AORTA,目前已成为公司2000多名投顾使用频率最高的应用。此外,华泰证券于去年底上线的涨乐财富通7.0版本还设置了投顾服务专区,客户在专区提问,专属投顾就能在AORTA上实时响应,将投顾的专业理财服务能力以及公司研究能力及时传导给客户。(孙越)