强化风险管理 东方证券持续完善合规管理体系

　　上证报中国证券网讯 上证报自东方证券获悉，为积极响应证监会号召，推动建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，公司把合规与风险管理、公司治理和投资者保护等工作摆在更加突出的位置。去年，东方证券持续完善合规管理体系，制定风险管理制度和组织架构，并通过现场、微信、报刊等多种方式对员工进行培训，提升全员合规意识。

　　在合规方面，2019年，公司持续完善合规管理体系，修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度》《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度名单管理操作细则》。在风险管理方面，公司以《东方证券全面风险管理基本制度》为基础，制订了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等在内的专项风险管理制度，同步建立了清晰、合理的风险管理组织架构，构筑由各业务部门、分支机构及子公司，相关职能管理部门，以及风险监督管理部门组成的严密有效的全面风险管理“三道防线”。

　　作为对信用风险管理体系的重要补充，公司引入了第三方平台分析整合后的风险预警数据和关联关系数据。该平台通过在系统中关联公司自营持仓及关注主体与外部采购舆情及关联关系数据，实现负面舆情数据的自动化筛选与推送，提升预警及时性。同时接入关联关系数据，实现对集团内关联企业、股东、参控股公司、疑似关系的穿透或统一管理。

　　此外，公司进一步加强对关联交易的管理，积极推进了关联交易系统化管控。各部门及子公司需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作。（朱琳娜）