鲜言案创纪录罚单彰显监管决心

2017-02-27 06:54:24 来源:上海证券报 作者:浦泓毅

  今年伊始,ST慧球一份长达1001项的奇葩议案清单令资本市场震惊不已。而在上周五,证监会针对相关公司、责任人,以及始作俑者鲜言的其他违法违规行为公布了起底式的调查结果,并对鲜言开出了合计34.7亿元的创纪录罚单。

  回首鲜言此前接连上演的多伦股份改名“匹凸匹”、ST慧球“1001议案”等闹剧,每每令资本市场瞠目结舌之余,其个人违法违规的利益诉求也在浑水摸鱼中得到了暂时满足。如此视国家法律、市场法规如无物的资本玩家,如不及时加以严惩,那么正在不断走向成熟的中国资本市场投资氛围就将受到持续毒化,其恶劣影响不容小觑。

  尤其是“1001项奇葩议案”事件,如证监会相关负责人所说,这是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为,性质极其恶劣,社会影响极坏。证监会按照“整体部署、协调联动、全面彻查”原则,统筹协调资源,集中优势兵力突破“奇葩议案事件”所涉信息披露案件,并紧抓不放、一查到底、依法严惩有关违法人员,及时回应了市场关切,表明了从严监管、绝不姑息的态度和决心。

  2012年7月,鲜言以3.4亿元收购香港多伦投资100%股权,间接持有上市公司多伦股份11.75%的股权,成为多伦股份实际控制人。实际控制多伦股份之后,鲜言及其全资公司香港多伦投资分别因为“实际控制人变更未及时披露”、“减持未披露”、“对外重大担保、诉讼未及时披露”先后3次被证监会处以警告、罚款共计70万元的行政处罚。

  然而,持续监管并未让鲜言悬崖勒马,其反而变本加厉,先是强行策划推动了多伦股份改名“匹凸匹”,并借机利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易,以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段,操纵“多伦股份”(匹凸匹)价格牟利。而后其又转战ST慧球,企图以种种荒唐的违规行为实现对上市公司的实际控制。

  从证监会披露的调查结果看,鲜言虽行事乖张,但并非一个不知所谓的妄人,相反是一个有着精密算计,自以为聪明的资本玩家。无论是操纵多伦股份更名匹凸匹,还是以1001项奇葩议案与对手争夺上市公司控制权,他的种种行为都紧紧围绕着实现个人经济利益这一诉求展开,其间阻碍他的一切法律法规、公序良俗都被视若无物。

  鲜言的种种伎俩出笼之初固然令人眼花缭乱,始作俑者甚至还得意一时,操纵匹凸匹非法获利颇丰后还有意另择ST慧球再试身手。然而,机关算尽太聪明,反误了卿卿性命。在监管部门“紧抓不放、一查到底”的态度和作为面前,自以为得计的鲜言难逃被抽丝剥茧,依法处罚的命运。

  在26日召开的新闻发布会上,证监会主席刘士余振聋发聩地表态:证监会的首要任务是监管,第二、第三个任务也是监管,只有通过监管才能维护住“三公”的市场原则,否则中小投资者的权益就无法得到保护。无论是监管部门负责人在不同场合的反复宣示,还是监管部门对一系列违法违规案件及时果断准确的打击,无不彰显证监会依法全面从严监管、维护市场秩序的决心。

  我们也应该看到,伴随着科技进步、社会传播形态去中心化、金融业态多样化等社会发展新趋势,资本市场中各类违法违规现象正呈现多样化、隐蔽化的特征,监管难度大大提升。这一方面要求一线监管部门加强监管水平,真正做到法网恢恢;另一方面也需要牵涉资本市场方方面面的各职能部门加强联动,紧密协作,共同努力确保资本市场的蓝天不被污染,让资本市场在服务实体经济、服务供给侧结构性改革中发挥更大作用。