证监会查案力度效率现“双升”

　　证监会查处资本市场违法违规行为的力度、效率日益提升。上证报记者从权威渠道获悉，今年前8个月，证监会共作出行政处罚145项，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%。同时，今年以来，证监会新增立案案件在调查阶段的平均用时仅为56天，较整体案件办理周期缩短138天。

　　前8个月罚没款同比增141%

　　上证报记者获悉，截至8月31日，今年以来证监会稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起。新增启动调查案件中A类（重大）案件79起，同比增长超过100%；调查终结立案案件189起，移送公安机关案件、线索25起；新增涉外案件117起，同比增加近三成。

　　同期，证监会共作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%；对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。

　　证监会相关部门负责人介绍，从案件类型来看，包括内幕交易、信息披露违法、操纵市场在内的三大传统类型案件仍是今年的监管执法重点。1月到8月，三类传统案件共立案116起，占比达62%，比去年同期有所增长。其中，内幕交易初查和立案案件共204起，占比达46%，是证监会系统查办的最主要的案件类型。

　　从案件查办结果看，2017年以来，证监会稽查系统聚焦重点领域和市场关注，集中打击了一批市场影响广泛、危害后果严重的重大违法行为，一批涉案机构和个人受到严肃查处。“我会严厉打击违法违规信号持续释放，稽查执法震慑作用不断强化，达到了‘打击一批、震慑一片、净化一方’的预期效果，获得了社会和市场各方的积极评价。”上述负责人说。

　　新增立案案件平均调查期仅56天

　　权威统计显示，今年以来，证监会新增立案案件在调查阶段的平均用时仅为56天，较整体案件办理周期缩短138天。

　　案件的调查效率提升是果，工作机制的创新和保障是因。就此，上述证监会有关部门负责人总结，当前证监会稽查执法工作主要呈现六方面特点。

　　一是强化执法震慑，以批次专项行动为抓手防范市场风险。今年以来，证监会共集中部署了三批43起专项执法行动案件。三个批次的专项执法行动，既统一于规范市场秩序、维护市场健康稳定发展的行动目标，又侧重于不同阶段的主要违法违规类型和行动要求，对市场形成了有力震慑。

　　二是强化制度规范，全力推动稽查执法规范化建设。针对稽查执法实践中普遍、共性、反复出现的法律适用以及具体操作层面问题，相继出台了多项执法规范指引，初步构建起了证监会特色鲜明的执法行为规范体系，有助于及时明确工作标准指导执法实践，提升了行政执法规范化水平。

　　三是创新机制，提升新形势下稽查执法的核心战斗力。2017年以来，证监会稽查系统着力提升线索分析处理能力、优化办案组织模式、加快推进技术支持系统建设。据统计，今年新增立案案件在调查阶段的平均用时仅为56天，较整体案件办理周期缩短138天。其中，山东墨龙内幕交易案仅用21天，慧球科技信息披露违规等多起重大案件的办理周期在40天左右。

　　四是强化协同作战，全面构建多部门高效互动的“大执法”格局。包括：与公安机关提前会商，刑事调查提前介入，使行政、刑事调查互补共赢；广泛开展跨部委执法协作，例如，与银监会就建立电子化资金查询机制取得重大突破，为解决证监会长期以来调取资金信息瓶颈问题迈出了“里程碑”意义的一步，积极与国资委、审计署建立日常沟通机制，及时通报国有企业董监高等相关人员涉案情况等；进一步完善内地与香港跨境执法协作制度性安排，巩固了证监会与香港证监会的执法合作基础。

　　五是强化全链条执法信息与舆情管理，提升稽查执法影响力。2017年以来，在个案查办工作的基础上，证监会组织深入解读执法理念，及时释放监管信号，极大提升了稽查执法综合效能和社会影响力。

　　六是强化履职担当，提升队伍建设的能力水平。全面提高干部队伍政治素质和专业素质，为完成日益艰巨繁重的稽查任务提供了强有力的组织保障。