证券行业发展呈现新格局 中证协明确十项重点工作

　　资本市场的改革发展史也是一部证券行业的改革发展史。近五年来，得益于经济较快增长、改革开放红利释放等因素，我国证券行业步入创新发展阶段，在保持较高增速的同时，呈现出了新的格局和发展特点。

　　中国证券业协会（下称中证协）相关负责人总结，这些新特点包括资本实力增强、收入结构优化、现代投行功能初步确立、国际化步伐加快、互联网技术广泛应用、企业社会责任增强等。

　　该负责人还透露，今年6月以来，中证协明确了十项重点工作，同时目前正在筹建区域性股权市场、绿色金融（或称绿色证券，名称尚未最终确定）等两个专业委员会。

　　证券行业发展呈现新格局

　　伴随着经济发展和行政审批制度改革推进，近年来我国证券行业队伍不断发展壮大。截至今年8月底，我国已有证券公司129家，比2011年新增了20家；证券营业部达9385家，5年间新增4388家。

　　中证协相关负责人表示，证券行业在资产规模壮大、资本实力显著增强的同时，还呈现出了一些新的发展特点。

　　首先，券商收入结构日趋优化，盈利模式开始转型升级。进入创新发展阶段后，证券公司业务范围逐步扩大，经过多年业务及产品创新，券商经纪业务收入占比明显降低，投行业务稳步增长，资管、创新类业务呈现高速发展，盈利模式转型升级已初见成效。

　　其次，行业信息技术建设不断增强，互联网在行业内得到了广泛运用。近年来，行业普遍加快互联网证券业务布局，打造特色化、综合性一站式金融服务平台。目前人工智能、机器学习、量化交易、生物识别以及区块链等新技术的应用也开始在证券业务领域进行初步探索。

　　再者，现代投行功能初步确立，国际化进程加快。近年来证券行业交易功能不断完善、融资功能大幅提升、托管功能基本实现。同时，行业国际化进程也明显加快，表现为海外分支机构建设提速、海外业务比例持续提升，以及QDII、QFII及海外并购及财务顾问业务、跨境债券承销业务得到一定发展等。

　　证券行业在练内功、着力发展自身的同时，企业社会责任也日益提升。中证协统计，目前超过80%的证券公司建立了履行社会责任的相关制度，三分之二以上券商向社会公众披露公司社会责任履行情况。

　　自去年8月中证协发起证券公司“一司一县”结对帮扶行动倡议以来，已有93家券商与187个国家级贫困县结对帮扶。2016年证券公司帮助贫困地区企业融资共计828.92亿元。

　　明确十项工作重点 拟新建两个专业委员会

　　中证协相关负责人介绍，今年6月中证协第六次会员大会以来，协会明确了近一个时期的十项工作任务，涉及风险防范、制度建设、加强场外市场及债券市场自律管理、促进证券行业发展等各个方面。

　　这些工作具体包括：加强风险防范，进一步梳理业务风险点，做好系统性维稳及中证协信息系统安全保障及保密工作，完善证券行业压力测试机制；进一步梳理行业自律规则，区分好规则、指引、办法等名称，防止出现与监管规章制度或自律惩戒措施不统一的情况，加强中证协自主发起的执业检查，完善惩戒处理机制并及时充分地公示处分信息；加强场外市场管理，建立健全场外市场备案管理机制，完成场外市场研究报告，加强对中证报价的业务管理；加强债券市场自律管理，统一标准，保持沪深交易所市场、交易所与银行间市场统一，同时强化制度建设，做好风险防范和监管协同；服务打造一流投行；促进证券行业服务“一带一路”建设；促进证券行业专注主业，提升服务质量；促进证券行业服务供给侧改革、服务“三去一降一补”；提升自律服务水平，更好发挥中证协专业委员会的作用；加强干部队伍建设。

　　该负责人透露，作为落实上述工作规划的一部分，中证协目前正在筹建两个新的专业委员会，一个是区域性股权市场专业委员会，另一个是绿色金融（或称绿色证券，名称尚未最终确定）专业委员会。