去年证监会派出机构行政处罚数量金额均创历史新高

　　证监会官方网站昨日发布信息，对2017年证监会派出机构行政处罚情况进行了介绍。据统计，证监会派出机构去年全年作出的行政处罚决定数量、罚没款金额双双创出历史新高。

　　统计显示，2017年证监会派出机构共作出行政处罚决定123件，同比增长44%，占同期全系统行政处罚数量近40%；罚没款金额2.06亿元，同比增长57%。

　　从处罚案件的地域分布看，华东地区9家派出机构处罚37件，华南地区4家派出机构处罚25件，华北地区5家派出机构处罚19件，西南地区5家派出机构处罚15件，西北地区5家派出机构处罚11件，东北、华中地区分别为4家派出机构处罚8件。证监会分析认为，派出机构处罚案件数量与各辖区市场规模、执法能力相适应，证监会全系统行政处罚一盘棋的格局初步形成。

　　与此同时，去年证监会派出机构通过日常监管与稽查执法的密切配合，实现了对违法行为从线索发现到立案处罚的快速反应和无缝链接，严惩了一批社会呼声高、市场较为关切的类型化案件。

　　具体而言，一是剑指私募基金乱象，集中处理了一批私募基金违法行为。深圳证监局、湖北证监局、青岛证监局等派出机构对9家私募基金管理人未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺保本或最低收益、向不特定对象宣传推介私募基金产品等违法行为进行了处罚。

　　二是坚决打击大股东违法减持行为。为避免大股东“抽血走人”、踩踏中小投资者，江苏证监局、吉林证监局、新疆证监局等派出机构对27起上市公司董事、监事、高级管理人员及大股东违法减持类案件作出处罚，约束上市公司内部人合法依规买卖股票，保护中小投资者合法权益。

　　三是严惩从业人员炒股行为。禁止从业人员交易股票是监管部门预防从业人员“近水楼台”、“监守自盗”的有效抓手。上海证监局在杨泰华从业人员违法买卖股票案中，对当事人开出5700万元的“大额罚单”，创派出机构单个案件罚没款金额之最，有效震慑了利益输送。

　　证监会官网信息称，过去一年，证监会派出机构不惧压力、迎难而上，积极研究新情况、解决新问题、探索新办法，敢于用足用好法律空间，对证券市场中各类违法交易行为始终保持高压态势，在依法、全面、从严的监管理念下，对市场乱象抓早抓小，为规范市场秩序，维护市场健康稳定发展作出了积极贡献。

　　与此同时，证监会派出机构作出行政处罚的案件也经受住了司法审查的检验。据统计，2017年证监会派出机构被诉案件共5件，其中证监会胜诉3件，法院驳回原告起诉1件，原告主动撤诉1件。

　　据介绍，证监会行政处罚委员会通过对派出机构执法工作监督指导、制定统一的执法标准、发布疑难问题问答指引，开展全系统执法培训等形式，加强对派出机构行政处罚工作的统筹协调，保证了全系统处罚案件审理质量统一、执法标准统一、处罚力度统一。

　　2018年证监会将进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。